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期貨從業資格考試《法律法規》期貨公司管理辦法練習題

21.期貨公司停業的，應當向中國證監會提交下列（ ）申請材料。

A.停業申請書

B.停業決議文件

C.關于處理客戶的保證金和其他資產、結清期貨業務的情況報告

D.中國證監會規定的其他材料

22.期貨公司發生-F歹'I（ ）事項，應當在中國證監會指定的報刊或者媒體上公告。

A.解散

B.破產

C.被撤銷期貨業務許可

D.營業部盈利增加

23.期貨公司應當按照（ ）的原則，建立并完善公司治理。

A.明晰職責

B.強化制衡

C.利潤最大化

D.加強風險管理

24.期貨公司與其控股股東在（ ）等方面應當嚴格分開，獨立經營，獨立核算。

A.業務 B.人員 C.資產 D.場所

25.期貨公司的股東及實際控制人出現下列（ ）情形之一的，應當在3日內通知期貨公司。

A.自身股權被凍結、查封或者被強制執行

B.質押所持有的期貨公司股權

C.決定轉讓所持有的期貨公司股權

D.不能正常行使股東權利或者承擔股東義務，可能造成期貨公司治 理的重大缺陷

26.期貨公司實際控制人出現下列（ ）情形之一的，期貨公司及其實際控制人應當在5日內向期貨公司住所地的中國證監會派出機構提交書面報告。

A.質押所持有的期貨公司股權

B.決定轉讓所持有的期貨公司股權

C.變更名稱

D.合并、分立或者進行重大資產、債務重組

27.期貨公司有下列（ ）情形的，應當立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國證監會派出機構報告。

A.擬更換董事長、人事經理

B.財務狀況惡化，不符合中國證監會規定的風險監管指標標準

C.客戶發生重大透支、穿倉

D.其他可能影響期貨公司持續經營的情形

28.期貨公司的董事會除應當行使《公司法》規定的職權外，還應當履行下列（ ）職責。

A.研究制定客戶保證金安全存管制度，確保客戶保證金存管符合有 關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監控的各項要求

B.研究制定風險管理、內部控制制度

c.審議并決定客戶保證金安全存管制度，確保客戶保證金存管符合 有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監控的各項要求

D.審議并決定風險管理、內部控制制度

29.除《期貨交易管理條例》第二十六條規定的情形外，下列（ ）TL員不得以本人或者他人名義從事期貨交易。

A.無民事行為能力人或者限制民事行為能力人

B.期貨公司的工作人員及其父母

C.中國證監會及其派出機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監 控機構和中國期貨業協會的工作人員及其父母

D.期貨公司的工作人員及其配偶

30.期貨公司的（ ）應當對年度報告簽署確認意見。

A.董事

B.高級管理人員

C.財務負責人

D.監事

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（責任編輯：中大編輯）