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期貨從業資格考試《法律法規》練習題

三、判斷是非題（本題共40個小題，每題0．5分，共20分。正確的用A表示，錯誤的用B表示）

121.實行會員分級結算制度的期貨交易所會員由期貨公司會員和非期貨公司會員組成。（）

122.在我國設立期貨交易所，由中國期貨業協會審批。（）

123.期貨交易的結算，由期貨交易所統一組織進行。（）

124.國務院期貨監督管理機構根據審慎監管原則和各項業務的風險程度，可以提高注冊資本最低限額。注冊資本可以不是實繳資本。（）

125.申請設立期貨交易所，必須向證監會提交擬用高級管理人員的名單及簡歷。（）

126.期貨交易可以任意選擇交易所。（）

127.期貨交易所終止的，應當成立清算組進行清算。清算組制定的清算方案，應當報中國證監會批準。（）

128.期貨公司不得在經紀業務中與客戶約定分享利益或者共擔風險。（）

129.理事會理事不能親自參加理事會時，應當以書面形式委托其他理事代為參加。（）

130.《期貨交易所管理辦法》不僅適用于我國境內設立的期貨交易所，境外設立的期貨交易所也應當遵守。（）

131.期貨交易所向會員收取的保證金，只能用于擔保期貨合約的履行，不得查封、凍結、扣劃或者強制執行。（）

132.中國證監會可以根據市場情況調整期貨交易所收取的保證金標準，暫停、恢復或者取消某一期貨交易品種的交易。（）

133.《期貨公司管理辦法》的制定依據是《證券法》和《期貨交易管理條例》等法律、行政法規。（）

134.在我國申請設立期貨公司，股東應當具有中國資格。（）

135.在期貨交易所進行期貨交易的，可以是期貨交易所會員，也可以是非會員。（）

136.期貨公司變更法定代表人，應當向工商登記機構提交申請材料。（）

137.期貨公司營業部終止的，應當先行妥善處理該營業部客戶的保證金和其他資產，結清期貨業務并終止經營活動。（）

138.《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》不僅適用于期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格管理，還適用于期貨公司普通職員的任職資格管理。（）

139.期貨公司與其控股股東在業務、人員、資產、財務、場所等方面應當嚴格分開，獨立經營，獨立核算。（）

140.期貨從業人員自律管理的具體辦法，由協會制訂，報中國證監會核準。（）

141.具有實行會員分級結算制度期貨交易所結算業務資格的期貨公司和獨資期貨公司等應當設獨立董事。（）

142.營業部負責人的任職資格由中國證監會依法核準。（）

143.客戶可以通過書面、電話、計算機、互聯網等委托方式下達交易指令。（）

144.期貨公司法定代表人應當具有期貨從業人員資格。（）

145.申請人或者擬任人隱瞞有關情況或者提供虛假材料申請任職資格的，中國證監會及其派出機構不予受理或者不予行政許可，并依法予以罰款。（）

146.期貨公司董事、監事和高級管理人員不得收受商業賄賂或者利用職務之便牟取其他非法利益。（）

147.期貨業協會建立期貨公司董事、監事和高級管理人員誠信檔案，記錄董事、監事和高級管理人員的合規和誠信情況。（）

148.《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》是根據《期貨交易管理條例》制定出來的。（）

149.證券公司的工作人員不得進行期貨交易。（）

150.中國證監會及其派出機構依法對期貨公司從事金融期貨結算業務實行監督管理。（）

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（責任編輯：中大編輯）

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