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證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法

單選題

1.證券公司保存有關介紹業務的憑證、單據、賬簿、報表等資料，不少于()。

A:1年

B:5年

C:15年

D:20年

參考答案[B]

2.證券公司申請介紹業務資格，公司總部至少有()名具有期貨從業資格的業務人員。

A:2

B:3

C:4

D:5

參考答案[D]

3.中國證監會在接到證券公司申請中間介紹業務的申請材料之日起()個工作日內，做出是否批準的決定。

A.7個工作日

B.10個工作日

C.15個工作日

D.20個工作日

參考答案[D]

判斷題

1.證券公司從事中間介紹業務，可以收付、存取或者劃轉期貨保證金。

參考答案[錯誤]

2.證券公司從事介紹業務的工作人員不得進行期貨交易。

參考答案[正確]

3.證券公司不得代理客戶進行期貨交易，但可以代理客戶進行交割業務。

參考答案[錯誤]

4.證券公司保存有關介紹業務的憑證、賬簿等資料的期限不得少于5年。

參考答案[正確]

多選題

1.證券公司從事中間介紹業務，應當與期貨公司簽訂書面委托協議，載明下列事項：()

A:介紹業務的范圍

B:介紹業務對接規則

C:違約責任

D:客戶投訴的接待處理方式

參考答案[ABCD]

2.證券公司申請介紹業務資格，應當符合下列條件：()

A:申請日前6個月各項風險控制指標符合規定標準

B:全資擁有或者控股一家期貨公司

C:具有滿足業務需要的技術系統

D:配備必要的業務人員，營業部至少有5名具有期貨從業資格的業務人員

參考答案[ABC]

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（責任編輯：中大編輯）

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