中大網校期貨從業(yè)資格考試網根據期貨從業(yè)資格教材整理了《期貨法律法規(guī)》考點，希望對考生復習2014年期貨從業(yè)資格考試有所幫助！

期貨交易管理條例

第二章：期貨交易所

1.有下列情形之一的不得擔任期貨交易所的負責人財務會計人員：違法違紀撤銷職務資格的未超五年的。

2.交易所履行的責任：

提供交易場所。安排合約上市。組織監(jiān)督結算 交割 交易。保證合約的履行。對會員監(jiān)督管理。

3.建立風險管理制度：

保證金制度。大戶持倉和持倉限額報告制度。風險準備金制度。漲停板制度。當日無負債制度。

4.出現異常情況采取的情況可以是:

提高保證金。調整漲停板的幅度。限制會員最大持倉量。暫時停止交易。采取其他緊急措施。

5.期貨交易所辦理下面事情，需要經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準:制定或者修改章程，交易規(guī)則。上市，中止，取消或者恢復交易品種。上市修改或者中止合約。變更 解散分立 合并交易所

第三章：期貨公司

1.申請成立期貨公司需要具備條件：

注冊資金最低3000W

高級管理有任職資格，從業(yè)人員有從業(yè)證

有符合法律 行政法規(guī)的公司章程

主要股東有持續(xù)盈利的能力，信用良好，最近三年內無重大違規(guī)違紀的操作。

有合格的經營場所和業(yè)務設施，

有健全的風險管理和內部的控制制度

2.出資的貨幣資金比例不低于85% ，國家在受理期貨公司設立起6個月內需要做出批準不批準的決定。

3.期貨公司不得從事變相期貨自盈業(yè)務、不得給股東 實際控制人關聯(lián)人提供融資，對外擔保。

4.期貨公司從事經紀業(yè)務接受客戶委托以自己的名義為客戶進行期貨交易 交易由客戶承擔。

5.期貨董事辦理下面事情需要國務院期貨監(jiān)督管理機構批準：

合并 分立 停業(yè) 解散或者破產

變更公司形式

變更業(yè)務范圍

變更注冊資金。

5%股份以上變動(在20日做出批準不批準)

設立 收購參股或者終止境外期貨經營機構

其他的在2個月做出批準不批準。

6.期貨公司辦理下面事，應經期貨監(jiān)督管理派出機構批準：

變更法定代表人

變更住所或者營業(yè)場所

設立或者終止境內分支機構(兩個月內)

變更境內分支機構營業(yè)場所 負責人和經營范圍

其他的在20日內批準不批準

7.成立無正當理由超過三個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后有三個月連續(xù)未營業(yè)。依法注銷的。主動提出注銷的。

8.期貨公司應向交易所報告大戶名單。

第四章： 期貨交易基本規(guī)則

1.不得做盈利保證 不得共享利益和風險。

2.期貨公司不得接受下面委托來進行交易

國家機構個事業(yè)單位

國務院期貨監(jiān)督機構，期貨交易所，期貨保證金存管機構和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員。

證券 期貨市場禁止加入者

未提供開戶證明材料的單位和個人。

3.期貨公司及時發(fā)布信息。不得發(fā)布價格預測信息

4.期貨公司收取的客戶保證金只可用于下面的情況

依據客戶要求支付可用資金

為客戶交存保證金 支付手續(xù)費 稅款

5.期貨交易所會員 客戶可以使用標準倉單 國債等價值穩(wěn)定 流通性好的有價證券進行期貨交易 具體比例國家規(guī)定。

6.期貨交易所會員保證金不足的應當及時的追加保證金強行平倉的損失會員自己承擔、

7.客戶保證金不足的未在規(guī)定的時間內及時的追加的話 期貨公司應當強行的平倉。

8.交割倉庫由交易所指定不得限制交割總量。交割倉庫不得有下面行為:

出具虛假倉單

違反期貨交易所業(yè)務規(guī)則 限制交割商品的入庫 出庫

泄露與期貨交易相關的商業(yè)秘密

違反國家規(guī)定從事期貨交易

9.保證金不足的 期貨交易所應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任 并取得對會員的相應追償權。

10.不得編造 傳播有關期貨交易的虛假信息 不得惡意串通聯(lián)手買賣或者以其他的方式操縱期貨交易價格。

11.任何個人和單位不得用信貸資金 財政資金進行期貨交易。銀行金融機構從事期貨交易融資 擔保業(yè)務資格 由國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構批準。

國家企業(yè)應當遵循套期保值的原則。

第五章 :期貨業(yè)協(xié)會

期貨業(yè)協(xié)會的權利機構為全體會員組成的會員大會，自律性組織，社會團體法人

1. 期貨業(yè)協(xié)會履行下列職責：

教育組織會員遵守法律法規(guī) 和政策

制定行業(yè)規(guī)則檢查會員行為 紀律處分

負責期貨從業(yè)人員資格認定管理以及撤銷工作

受理客戶與期貨業(yè)務有關的投訴。糾紛的調節(jié)、

維護會員的合法權益向國家反映會員的一些要求

組織從業(yè)人員的業(yè)務培訓，開展會員間業(yè)務交流

組織會員就期貨業(yè)的發(fā)展 運作進行研究

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（責任編輯：vstara）

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