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期貨從業資格考試《法律法規》練習題

二、多選題

61.期貨交易所應當健全下列風險管理制度，()。

A.保證金制度

B.當日無負債結算制度

C.漲跌停板制度

D.風險準備金制度

參考答案[ABCD]

62.題干: 期貨交易所會員享有的權利包括( )。

A: 參加會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權

B: 按照期貨交易所章程和交易規則行使抗辯權

C: 聯名提議召開會員大會

D: 按照規定轉讓會員資格

參考答案[ACD]

63.期貨業協會履行下列職責：()。

A.組織會員遵守期貨法律法規和政策

B.負責期貨從業人員資格的認定、管理以及撤銷工作

C.對違法違規的期貨公司進行行政處罰

D.組織期貨從業人員的業務培訓

參考答案[ABD]

64.題干: 期貨經紀公司建立和完善內部控制機制的原則包括( )。

A: 健全性原則

B: 有效性原則

C: 合理性原則

D: 相互制約原則

參考答案[ACD]

65.題干: 《期貨從業人員資格管理辦法》所稱從事期貨業務的機構包括：( )

A.期貨經紀公司

B.期貨交易廳

C.持有《境外期貨業務許可證》的企業

D.期貨咨詢機構

參考答案[ABCD]

66.題干: 在我國，交割倉庫不得有( )行為。

A: 出具虛假倉單

B: 違反期貨交易規則，限制交割商品的入庫、出庫

C: 泄露與期貨交易有關的商業秘密

D: 參與期貨交易

參考答案[ABCD]

67.題干: 根據《期貨交易所管理辦法》，期貨交易所實行每日結算制度，該制度是指：( )

A.期貨交易所應當在當日收市后將結算結果通知會員

B.期貨經紀公司會員根據交易所的結算結果對客戶進行結算

C.期貨經紀公司將當日結算結果通知客戶

D.交易所通過結算確定當日交易盈虧對會員保證金即時做出調整決定，實現每日無負債結算

參考答案：[ABCD]

68.題干: 根據《期貨經紀公司管理辦法》及相關規定，以下有關期貨經紀公司基本業務的敘述中，正確的有：( )

A.期貨經紀公司在為投資者開戶前，應當向其出示《期貨交易風險說明書》，由投資者簽字確認了解其內容

B.期貨經紀公司應當按照價格優先的原則傳遞投資者指令

C.期貨經紀公司之間或者期貨公司與投資者之間發生期貨業務糾紛的，可以提請中國證監會協調處理

D.期貨經紀公司的財務會計工作和結算工作必須分設部門進行

參考答案：[AD]

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（責任編輯：中大編輯）