期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》判斷題

1.期貨公司發(fā)生嚴重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風險，首席風險官已按照要求履行報告義務的，應當免責。( )

【正確答案】：　×

2.首席風險官因正當履行職責而被解聘的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以依法對期貨公司及相關責任人員采取相應的監(jiān)管措施。( )

【正確答案】：　√

4.首席風險官除具有較好的職業(yè)操守和專業(yè)素養(yǎng)外，其主要工作應當是及時發(fā)現(xiàn)和報告期貨公司在經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理方面存在的問題或者隱患。( )

【正確答案】：　√

5.首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為存在問題或者風險隱患，應當及時向總經(jīng)理或者相關負責人提出來整改意見，并同時向期貨公司董事長、董事會常設的風險管理委員會或者監(jiān)事會和公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。( )

【正確答案】：　×

6.某期貨公司近期客戶透支和穿倉較多，首席風險官在核查有關風險管理時，總經(jīng)理認為這屬于業(yè)務管理問題且涉及客戶信息，不宜核查，如涉及商業(yè)秘密，期貨公司總經(jīng)理可以限制首席風險官的履職行為。( )

【正確答案】：　×

7.期貨公司股東、董事可以直接越過董事會直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。( )

【正確答案】：　×

8.期貨公司股東、董事和經(jīng)理層限制、阻撓首席風險官正常開展工作的，首席風險官可以向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。( )

【正確答案】：　√

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（責任編輯：zs）

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