期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)提高必做題：

一、期貨法律法規(guī)單項選擇題(每題0．5分，共30分。在每題給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi))

1．從事期貨交易活動，應當遵循()的原則。

A．公開、公平、公正、公信

B．公開、公平、公正、誠實信用

C．公開、公平、公正、自愿

D．公開、公平、公正、公序良俗

2·國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)依照《期貨交易管理條例》的有關規(guī)定和()的授權(quán)，履行監(jiān)督管理職責。

A．國務院

B．期貨交易所

C．期貨業(yè)協(xié)會

D．國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

3．期貨交易所以其全部財產(chǎn)承擔()責任。

A．民事

B．行政

C．刑事

D．經(jīng)濟

4·期貨公司申請結(jié)算業(yè)務資格的，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當在受理申請之日起()

內(nèi)做出批準或者不批準的決定。

A．15日

B．30日

C．3個月

D．6個月

5．國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準期貨交易所上市新的交易品種，應當征求()的意見。

A．中國證監(jiān)會

B．國務院有關部門

C．全國人大常委會

D．中國期貨業(yè)協(xié)會

6．在我國設立期貨公司，應當在()注冊。

A．工商行政管理部門

B．中國證監(jiān)會

C．中國期貨業(yè)協(xié)會

D．公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

7·期貨公司變更()以上的股權(quán)，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。

A．1％

B．2％

C．3％

D．5％

8·期貨公司成立后無正當理由超過＿＿＿＿個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當理由停業(yè)連續(xù)＿＿＿＿個月以上的，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當依法辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)。()

A．1；3

B．3；3

C．1；6

D．3：6

9·銀行業(yè)金融機構(gòu)從事期貨保證金存管、期貨結(jié)算業(yè)務的資格，經(jīng)()審核同意后，由國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。

A．全國人大常委會

B．國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

C．國務院銀行監(jiān)督管理機構(gòu)

D．國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

10．會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應當將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發(fā)生的損失由()承擔。

A．期貨交易所

B．該會員

C．期貨交易所和該會員按比例

D．期貨交易所和該會員共同連帶

【期貨參考答案】

1．【答案】B

【解析】《期貨交易管理條例》第三條規(guī)定，從事期貨交易活動，應當遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則。禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱期貨交易價格等違法行為。

2．【答案】D

【解析】國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)依照《期貨交易管理條例》的有關規(guī)定和國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的授權(quán)，履行監(jiān)督管理職責。

3．【答案】A

【解析】《期貨交易管理條例》第七條規(guī)定，期貨交易所以其全部財產(chǎn)承擔民事責任。

4．【答案】C

【解析】《期貨交易管理條例》第八條規(guī)定，結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務資格由國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當在受理結(jié)算業(yè)務資格申請之日起3個月內(nèi)做出批準或者不批準的決定。

5．【答案】B、

【解析】《期貨交易管理條例》第十三條規(guī)定，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準期貨交易所上市新的交易品種，應當征求國務院有關部門的意見。

6．【答案】A

【解析】《期貨交易管理條例》第十五條規(guī)定，設立期貨公司，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，并在公司登記機關登記注冊。我國公司登記機關是工商行政管理部門。

7．【答案】D

【解析】《期貨交易管理條例》第十九條規(guī)定，辦理下列事項，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準：(一)合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)；(二)變更公司形式；(三)變更業(yè)務范圍；(四)變更注冊資本；(五)變更5％以上的股權(quán)；(六)設立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機構(gòu)；(七)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。

8．【答案】B

【解析】《期貨交易管理條例》第二十一條規(guī)定，期貨公司或者其分支機構(gòu)有《中華人民共和國行政許可法》第七十條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當依法辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)：(一)營業(yè)執(zhí)照被公司登記機關依法注銷；(二)成立后無正當理由超過3個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當理由停業(yè)連續(xù)3個月以上；(三)主動提出注銷申請；(四)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他情形。

9．【答案】C

【解析】《期貨交易管理條例》第三十三條規(guī)定，銀行業(yè)金融機構(gòu)從事期貨保證金存管、期貨結(jié)算業(yè)務的資格，經(jīng)國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)審核同意后，由國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。

10．【答案】B

【解析】《期貨交易管理條例》第三十七條規(guī)定，會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應當將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發(fā)生的損失由該會員承擔。

編輯推薦：

2014年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)提高必做題匯總

2014期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)章節(jié)試題匯總

2014年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬真題演練匯總

2014期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)精選試題及解析匯總

更多關注：期貨從業(yè)考試時間 期貨從業(yè)資格教材 期貨從業(yè)考試真題 期貨從業(yè)資格培訓

（責任編輯：xy）

共2頁,當前第1頁  第一頁  前一頁  下一頁