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期貨從業資格考試《基礎知識》重點詳解

三、設立條件

期貨經紀機構的設立必須根據有關法律、規章，按照規定程序辦理手續。公司設立前須經政府主管部門批準，并到政府有關部門辦理登記注冊后才能開業。

根據《期貨交易管理條例》規定，期貨公司是依照《公司法》和本條例規定設立的經營期貨業務的金融機構。設立期貨公司，應當經國務院期貨監督管理機構批準，并在公司登記機關登記注冊。

申請設立期貨公司，應當符合公司法的規定，并具備下列條件：

1．注冊資本最低限額為人民幣3000萬元；

2．董事、監事、高級管理人員具備任職資格，從業人員具有期貨從業資格。

3．有符合法律、行政法規規定的公司章程。

4．主要股東以及實際控制人具有持續盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法、違規記錄。

5．有合格的經營場所和業務設施；

6．有健全的風險管理和內部控制制度；

7．國務院期貨監管機構規定的其他條件。

四、業務部門及其職能（課本P69）

期貨公司：財務部、客戶服務部、交易部、結算部、現貨交割部、研究發展部、行政管理部、（電腦工程部、風險控制部）。

五、期貨經紀機構營業部

營業部不具有法人資格，在公司授權范圍內依法開展業務，其民事責任由期貨經紀公司承擔。

期貨經紀機構必須對營業部實行統一管理，即統一結算、統一風險控制、統一資金調撥、統一財務管理和會計核算。(四統一)

第四節　期貨投資者

一、期貨市場投資者的分類

套期保值者

商品期貨的套期保值者是生產商、加工商、經營商等；

金融期貨的套期保值者有金融市場的投資者（或債權人）、融資者（或債務人）、進出口商等。

投機者(投機者中包括套利者)。

對于投機者來說，實際的合約標的物本身并不重要，重要的是標的物的價格走勢與自己的預測是否一致。

按價格預測方法來區分，可分為基本分析派和技術分析派。

按投機者每筆交易的持倉時間，可分為：一般交易者、當日交易者、“搶帽子”交易者（或長期、短期、當日、“搶帽子”）。

套利交易，是指交易者針對市場上兩個相同或相關資產暫時出現的不合理價差同時進行買低賣高的交易。

一般的套利方式包括：跨時期套利、期現套利、跨品種套利和跨市場套利。

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（責任編輯：中大編輯）

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