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2014年期貨從業《期貨法律法規》命題預測試8

發表時間:2014/7/29 8:50:20 來源:互聯網 點擊關注微信:關注中大網校微信
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期貨從業《期貨法律法規》多項選擇題

1. 期貨投資者保障基金的管理和運用遵循(  )的原則。

A、公開

B、超額收取

C、有效

D、完全保障

2. 期貨交易所會員管理辦法的內容應包括(  )。

A、會員資格的取得條件和程序

B、會員資格的終止條件和程序

C、對會員的監督管理

D、會員違規、違約行為處理辦法

3. 期貨公司首席風險官提交的季度、年度工作報告,應當包含期貨公司(  )內容。

A、內部控制狀況

B、合規經營、風險管理狀況

C、首席風險官的履行職責情況

D、首席風險官所作的盡職調查、提出的整改意見以及期貨公司整改效果

4. (  )依法對期貨公司董事、監事和高級管理人員進行自律管理。

A、中國期貨業協會

B、期貨交易所

C、中國證監會

D、中國證監會及其派出機構

5. 申請期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事的任職資格時,提交的申請材料要求的推薦人有(  )。

A、任職1年以上的期貨公司現任董事長、監事會主席

B、曾經任職1年以上的期貨公司董事長、監事會主席

C、現任期貨公司的總經理、副總經理、首席風險官

D、期貨公司的總經理、副總經理、首席風險官

6. 根據《期貨公司管理辦法》下列說法正確的有(  )。

A、期貨公司變更股權或者注冊資本,單個股東或者有關聯關系的股東擬持有期貨公司75%股權的,中國證監會根據審慎監管原則進行審查,做出批準或者不批準的決定

B、期貨公司應當設立合規審查部門或者崗位,對期貨公司經營管理行為的合法合規性進行審查、稽核

C、期貨公司變更股權或者注冊資本,單個股東或者有關聯關系的股東擬持有期貨公司100%股權的,中國證監會根據審慎監管原則進行審查,做出批準或者不批準的決定。

D、期貨公司應當根據《<期貨經紀合同)指引》及時更新《期貨經紀合同》格式文本,報中國期貨業協會審查備案,并報住所地的中國證監會派出機構備案< p="">

7. 期貨經紀公司應當按照(  )的規定提取、管理和使用風險準備金,不得挪用。

A、國務院期貨監督管理機構

B、財政部門

C、中國期貨業協會

D、中國人民銀行

8. 以下違規行為中。應沒收違法所得并處以違規收入1倍以上5倍以下罰款的有(  )。

A、為影響期貨市場行情囤積現貨的

B、期貨經紀公司允許客戶在保證金不足的情況下交易

C、期貨公司工作人員取得違反規定的收益

D、以自己為交易對象、自買自賣,影響期貨交易價格或者期貨交易量的

9. 期貨公司觸及風險監管預警標準,對公司進行核實和評估,視情況采取下列(  )措施。

A、出具警示函

B、對公司高管人員進行監管談話

C、責令公司增加內部合規調查的頻率

D、提請董事長職務

10. 申請設立期貨公司,應符合的條件有(  )。

A、具有期貨從業人員資格的人員不少于10人

B、具有期貨從業人員資格的人員不少于15人

C、具備任職資格的高級管理人員不少于3人

D、具備任職資格的高級管理人員不少于2人

編輯推薦:

2014年期貨從業《期貨法律法規》命題預測試卷(一)

2014年期貨從業《期貨法律法規》命題預測試卷匯總

七月期貨從業資格考試鞏固練習題匯總

更多關注:期貨從業考試時間 期貨從業資格教材 期貨從業考試真題 期貨從業資格培訓

(責任編輯:zs)

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