期貨從業《期貨法律法規》多項選擇題
1. 期貨投資者保障基金的管理和運用遵循( )的原則。
A、公開
B、超額收取
C、有效
D、完全保障
2. 期貨交易所會員管理辦法的內容應包括( )。
A、會員資格的取得條件和程序
B、會員資格的終止條件和程序
C、對會員的監督管理
D、會員違規、違約行為處理辦法
3. 期貨公司首席風險官提交的季度、年度工作報告,應當包含期貨公司( )內容。
A、內部控制狀況
B、合規經營、風險管理狀況
C、首席風險官的履行職責情況
D、首席風險官所作的盡職調查、提出的整改意見以及期貨公司整改效果
4. ( )依法對期貨公司董事、監事和高級管理人員進行自律管理。
A、中國期貨業協會
B、期貨交易所
C、中國證監會
D、中國證監會及其派出機構
5. 申請期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事的任職資格時,提交的申請材料要求的推薦人有( )。
A、任職1年以上的期貨公司現任董事長、監事會主席
B、曾經任職1年以上的期貨公司董事長、監事會主席
C、現任期貨公司的總經理、副總經理、首席風險官
D、期貨公司的總經理、副總經理、首席風險官
6. 根據《期貨公司管理辦法》下列說法正確的有( )。
A、期貨公司變更股權或者注冊資本,單個股東或者有關聯關系的股東擬持有期貨公司75%股權的,中國證監會根據審慎監管原則進行審查,做出批準或者不批準的決定
B、期貨公司應當設立合規審查部門或者崗位,對期貨公司經營管理行為的合法合規性進行審查、稽核
C、期貨公司變更股權或者注冊資本,單個股東或者有關聯關系的股東擬持有期貨公司100%股權的,中國證監會根據審慎監管原則進行審查,做出批準或者不批準的決定。
D、期貨公司應當根據《<期貨經紀合同)指引》及時更新《期貨經紀合同》格式文本,報中國期貨業協會審查備案,并報住所地的中國證監會派出機構備案< p="">
7. 期貨經紀公司應當按照( )的規定提取、管理和使用風險準備金,不得挪用。
A、國務院期貨監督管理機構
B、財政部門
C、中國期貨業協會
D、中國人民銀行
8. 以下違規行為中。應沒收違法所得并處以違規收入1倍以上5倍以下罰款的有( )。
A、為影響期貨市場行情囤積現貨的
B、期貨經紀公司允許客戶在保證金不足的情況下交易
C、期貨公司工作人員取得違反規定的收益
D、以自己為交易對象、自買自賣,影響期貨交易價格或者期貨交易量的
9. 期貨公司觸及風險監管預警標準,對公司進行核實和評估,視情況采取下列( )措施。
A、出具警示函
B、對公司高管人員進行監管談話
C、責令公司增加內部合規調查的頻率
D、提請董事長職務
10. 申請設立期貨公司,應符合的條件有( )。
A、具有期貨從業人員資格的人員不少于10人
B、具有期貨從業人員資格的人員不少于15人
C、具備任職資格的高級管理人員不少于3人
D、具備任職資格的高級管理人員不少于2人
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(責任編輯:zs)
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