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第三章 任職資格的申請(qǐng)和核準(zhǔn) 74

1.申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng) 監(jiān)事會(huì)主席 獨(dú)立董事需要提交的申請(qǐng)材料：

申請(qǐng)書 任職資格表 2名推薦人的書面意見(jiàn) 身份 學(xué)歷 學(xué)位證明 資資測(cè)試合格證明 (獨(dú)立董事還不需提供個(gè)人獨(dú)立性的聲明)

2。申請(qǐng)經(jīng)理層的材料：

申請(qǐng)書 任職資格 2名推薦人的書面意見(jiàn) 身份學(xué)歷 學(xué)位證明 期貨從業(yè)人員資格證書 資質(zhì)測(cè)試合格證明

3.推薦人：

推薦人應(yīng)當(dāng)有任職1年以上的期貨董事現(xiàn)任董事長(zhǎng) 監(jiān)事會(huì)主席或者經(jīng)理層人員

擬任人不具有期貨從業(yè)經(jīng)歷的 推薦人可有1個(gè)是其原單位的負(fù)責(zé)人。境外人士推薦人可有1人是其任職的境外期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的經(jīng)理層人員。

推薦人每年最多只推薦3個(gè)人申請(qǐng)。

4.申請(qǐng)除董事長(zhǎng) 監(jiān)事會(huì)主席 獨(dú)立董事以外的董事，監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向所在地的監(jiān)督會(huì)提出申請(qǐng)

5。申請(qǐng)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職申請(qǐng)所在地的監(jiān)督機(jī)構(gòu)：

申請(qǐng)書 任職資格申請(qǐng)表 身份學(xué)歷學(xué)位 期貨從業(yè)資格證

申請(qǐng)人的境外大學(xué)證書 需要提交國(guó)務(wù)院交易行政部門對(duì)其證書的認(rèn)證文件

6.申請(qǐng)人有下列行為將終止決定：

未在規(guī)定時(shí)間期限對(duì)反饋意見(jiàn)作出說(shuō)明。

取得任職資格但是在30個(gè)工作日內(nèi)沒(méi)有認(rèn)證則自動(dòng)失效 但是有正當(dāng)理由經(jīng)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)認(rèn)證的除外

7.期貨公司任用董事 監(jiān)事 和高級(jí)管理人員 在決定的5天內(nèi) 向證監(jiān)會(huì)怕基礎(chǔ)機(jī)構(gòu)提供下列文件：

任職說(shuō)明書 相關(guān)會(huì)議決議 相關(guān)任用任職資格核準(zhǔn)文件 高級(jí)管理人員的職責(zé)范圍

免除的話 需要提交的文件：

免職決定文件 相關(guān)會(huì)議文件 在做出決定前10天內(nèi)將免職理由交給 證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

8.境外人士擔(dān)任經(jīng)理層比例不超過(guò)管理層的30%

9。期貨公司董事 監(jiān)事 高級(jí)管理人員不得在黨政機(jī)構(gòu)兼職77

期貨董事高級(jí)管理任用最多可以在期貨公司參股2家公司兼任董事監(jiān)事。但是不的在其他的盈利性機(jī)構(gòu)兼職。

營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人不得兼任其他營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人

獨(dú)立董事最多在2家期貨公司兼任。

兼職的話必須在5日內(nèi)報(bào)告

10.董事長(zhǎng)，監(jiān)事會(huì)主席，獨(dú)立董事離任他處 擔(dān)任 不過(guò)12個(gè)月 提交申請(qǐng)只提供下列材料：

申請(qǐng)書 任職申請(qǐng)表 擬任人在原職期貨公司任職情況闡述。

董事 監(jiān)事 營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人 不需要重新申請(qǐng)

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（責(zé)任編輯：fky）

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