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期貨從業資格考試《法律法規》練習題

51.期貨公司對外發布的廣告宣傳材料，應當自發布之日起（   ）內報住所地的中國證監會派出機構備案。

A.10個工作日 B.3個工作日

C.20個工作日 D.5個工作日

52.期貨公司應當建立交易、結算、財務數據的（   ）制度。

A.存檔 B.保密 C.及時銷毀 D.備份

53.客戶展某于2008年5月與期貨公司簽訂了一份期貨經紀合同，根據規定，期貨公司至少應當將展某的開戶資料保存至（  ）。

A.2010年 B.2028年 C.2013年 D.2018年

54.客戶的保證金應當與期貨公司的自有資產（   ）。

A.相互混合、統一管理 B.相互獨立、分級管理

C.相互獨立、分別管理 D.相互混合、分級管理

55.某證券公司取得了為期貨公司提供中間介紹業務的資格，錢某是該證券公司的股東，掌握著證券公司51％的股權，根據規定，如果錢某請求該證券公司為其開戶，證券公司應當（  ）。

A.拒絕錢某，應為二者具有利害關系

B.將其期貨賬戶信息報證券公司所在地的中國證監會派出機構備案，并按照中國證監會的規定履行信息披露義務

C.將其期貨賬戶信息報證券公司所在地的中國證監會派出機構批準，并按照中國證監會的規定履行信息披露義務

D.將其期貨賬戶信息報中國證監會備案，并按照中國證監會的規定履行信息披露義務

56.尚未取得（  ）資格的期貨公司，不得申請金融期貨結算業務資格。

A.證券經紀業務         B.期貨經紀業務

C.金融期貨經紀業務     D.商品期貨經紀業務

57.期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格，申請日前3個會計年度中，應當至少1年盈利且每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣（   ）。

A.3000萬元 B.5000萬元 C.8000萬元 D.1億元

58.期貨公司申請金融期貨全面結算業務資格，董事長、總經理和副總經理中，至少3人的期貨或者證券從業時間在（   ）以上。

A.3年 B.5年 C.7年 D.10年

59.在進行透支交易審查時，保證金比例標準應當依照（   ）確定。

A.期貨交易所規定的標準

B.中國證監會規定的標準

C.國務院規定的標準

D.期貨業協會規定的標準

60.某期貨交易所與期貨公司達成協議，允許該期貨公司進行透支交易，并分享利益、共擔風險。后該期貨公司因透支交易造成損失，對該損失的承擔說法正確的是（   ）。

A.由期貨公司自行承擔

B.由期貨交易所承擔全部的賠償責任

C.由期貨交易所承擔次要的賠償責任

D.由期貨交易所承擔相應的賠償責任

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（責任編輯：中大編輯）

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