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期貨從業資格考試《法律法規》練習題

111.題干: 關于侵權行為責任的正確描述是( )。

A: 期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導客戶下單的，客戶由此造成的經濟損失由期貨交易所、期貨公司承擔

B: 期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，應當認定為無效，期貨公司賠償由此給客戶造成的經濟損失

C: 期貨公司擅自以客戶的名義進行交易，客戶對交易結果不予追認的，所造成的損失由期貨公司最多承擔80%

D: 期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關規定劃轉客戶保證金造成客戶損失的，應當承擔賠償責任

參考答案[ABD]

112.題干: 在審理期貨糾紛案件中，人民法院對會員資格或交易席位進行保全的主要內容有( )。

A: 與會員資格相應的會員資格費

B: 與會員資格相應的會員交易席位

C: 應當依法裁定不得轉讓該會員資格

D: 不得停止該會員交易席位的使用

參考答案[ABCD]

113.題干: 《期貨從業人員執業行為準則》沒有規定的是( )。

A: 競業準則

B: 專業勝任能力

C: 職業道德

D: 職業創新能力

參考答案[D]

114.題干: 為了正確審理期貨糾紛案件，2003年5月16日最高人民法院審判委員會通過了《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》。下列選項中屬于該規定的制定依據有( )。

A: 《中華人民共和國民法通則》

B: 《中華人民共和國刑法》

C: 《中華人民共和國合同法》

D: 《中華人民共和國民事訴訟法》

參考答案[ACD]

115.題干: 期貨從業人員在執業過程中應當( )。

A: 誠實守信

B: 恪盡職守

C: 堅持公開、公平、公正原則

D: 對期貨交易各方高度負責，維護期貨交易各方的合法權益

參考答案[ABCD]

116.題干: 以下人員必須取得期貨從業資格的有( )。

A: 證券投資基金中分析國內期貨市場的研究員

B: 期貨交易廳的高級管理人員

C: 合法從事境外期貨交易的企業的高級管理人員

D: 期貨投資咨詢機構中的期貨咨詢人員

參考答案[BD]

117.期貨投資者保障基金的資金來源包括()。

A.期貨交易所累積風險準備金截至2006年12月31日總額的15%繳納

B.期貨交易所按其向期貨公司收取的手續費的百分之三繳納

C.期貨公司從其收取的手續費按代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納

D.追償或者接受的其他合法財產

參考答案[ABCD]

118.參加從業資格考試的，應當符合下列條件()。

A.年滿18周歲

B.具有完全民事行為能力

C.具有大專以上文化程度

D.中國證監會規定的其他條件

參考答案：[ABD]

119.全面結算會員與非結算會員簽訂結算協議，包括下列內容：()

A: 保證金標準

B: 結算流程

C: 協議變更和解除

D: 爭議處理方式

參考答案[ABCD]

120.下列屬于期貨公司申請全面結算會員資格條件的是()。

A: 注冊資本不低于人民幣1億元

B: 申請日前3個會計年度，至少1年盈利

C: 每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣3億元

D: 控股股東期末凈資產不低于人民幣10億元

參考答案[ACD]

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（責任編輯：中大編輯）

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