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期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》練習(xí)題

55.題干: 期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的，對(duì)客戶因繼續(xù)持倉(cāng)而造成的擴(kuò)大損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)的賠償額( )。

A: 不超過50%

B: 不超過20%

C: 不超過80%

D: 不超過60%

參考答案[C]

56.首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司存在違法違規(guī)行為，應(yīng)先向()提出整改意見。

A: 期貨公司總經(jīng)理或相關(guān)責(zé)任人

B: 期貨公司董事長(zhǎng)或董事會(huì)

C: 期貨公司股東大會(huì)

D: 期貨公司監(jiān)事會(huì)

參考答案[A]

57.首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存()。

A.1年

B.5年

C.10年

D.20年

參考答案[D]

58.首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前()向期貨公司董事會(huì)提出申請(qǐng)。

A.7日

B.10日

C.15日

D.30日

參考答案[D]

59.保障基金的啟動(dòng)資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金總額的()繳納形成。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

參考答案[C]

60.期貨交易所、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按()繳納期貨投資者保障基金的后續(xù)資金。

A.每周

B.每月

C.每季度

D.每年

參考答案[C]

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