期貨從業《期貨法律法規》多項選擇題

1. 某期貨公司任用了不具備從業資格的張某為期貨從業人員，具有從業資格的工作人員王某在與客戶簽訂經紀合同前未向客戶出示風險說明書，并向客戶作獲利保證，另外，該期貨公司挪用了客戶保證金炒股。以下屬于欺詐客戶行為的有(　　)。

A、與客戶簽訂經紀合同前未按規定向客戶出示風險說明書

B、任用不具備資格的期貨從業人員

C、挪用客戶保證金

D、向客戶作獲利保證，分享利益，共擔風險

2. 某期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規定通知期貨公司追加保證金，由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發生擴大損失1000萬元，期貨交易所應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過(　　)萬元。

A、600

B、700

C、800

D、900

3. 2012年11月2日，中國證監會派出機構聘請具有相應資格的A會計師事務所對期貨經紀公司進行專項審計或稽核，發生費用2萬元，則發生的費用由(　　)支付。

A、期貨經紀公司

B、中國證監會派出機構

C、中國證監會

D、期貨經紀公司股東

4. 某期貨公司申請從事期貨投資咨詢業務，其注冊資本1.3億元，凈資本6 500萬元。總經理具有3年以上期貨從業經歷并取得期貨投資咨詢從業資格，具有2年以上期貨從業經歷并取得期貨投資咨詢從業資格的業務人員有3名，前述人員最近3年內無不良誠信記 錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規正被有權機關調查的情形。該期貨公司的申請未得到批準。請問申請從事期貨投資咨詢業務需具備的條件有(　　)。

A、注冊資本不低二于二人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8 000萬元

B、申請日前6個月的風險監管指標持續符合監管要求

C、具有2年以上期貨從業經歷并取得期貨投資咨詢從業資格的業務人員不少于5名

D、具有完備的期貨投資咨詢業務管理制度

5. 甲證券公司介紹其控股股東A開立期貨交易賬戶，證券公司未按規定報送備案，也未進行披露。證券公司正確的做法應為(　　)。

A、應當將其期貨賬戶信息報所在地中國證監會派出機構備案

B、將其期貨賬戶信息報期貨業協會備案

C、按期貨業協會規定進行披露

D、按照中國證監會的規定履行信息披露義務

6. 某期貨公司的期末風險監管報表顯示，2012年3月末的凈資本為8000萬元，2012年4月末的凈資本為9800萬元。針對風險監管指標的變化，該公司應采取的措施是(　　)。

A、只需向董事會書面報告

B、不必向中國證監會報告

C、只需向公司住所地中國證監會派出機構書面報告

D、無須提交書面報告

7. 某期貨公司在客戶出現保證金不足且呈持續狀態的情況下，允許其繼續進行期貨交易，此后期貨公司陸續對上述客戶強行平倉發生客戶穿倉損失，該期貨公司在客戶出現巨額穿倉損失并未追加保證金情況下，未能及時采取相關措施和未進行相應的會計核算，同時在報送監管部門的財務報表中也未對客戶巨額穿倉情況及由此形成的債權債務進行報告。

請回答{TSE}問題：

期貨公司上述行為中，違反規定的是(　　)。

A、對客戶強行平倉

B、允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易

C、未能及時采取相應措施和未進行相應的會計核算

D、未按規定履行報告義務

8. 期貨公司在編制風險監管報表時，下列表述錯誤的是(　　)。

A、客戶保證金未足額追加的，期貨公司應調減凈資本

B、未足額追加的客戶保證金應按中國證監會規定的保證金標準計算

C、未足額追加的客戶保證金應按期貨交易所規定的保證金標準計算

D、未足額追加的客戶保證金不包括已記入“應收風險損失款”科目的客戶穿倉形成對期貨公司的債務

9. 期貨交易所的非結算會員甲的客戶A以有價證券充抵保證金，非結算會員甲的正確做法 是將收到的有價證券提交(　　)。

A、期貨公司

B、期貨交易所

C、結算會員

D、期貨業協會

10. 某期貨交易所設立在A區。后看中B區一棟辦公樓，在未經國務院期貨監督管理機構批準的情況下便擅自由A區搬至B區，變更了營業場所。

請回答{TSE}問題：

在本案例中，該期貨交易所違反的規定是(　　)。

A、期貨交易所營業場所一經選定，不得更改

B、期貨交易所未經國務院期貨監督管理機構批準不得更改營業場所

C、期貨交易所未經證監會批準不得變更營業場所

D、期貨交易所未經國務院審理，不得更改營業場所

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（責任編輯：zs）

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