為了幫助考生系統(tǒng)的復習期貨從業(yè)資格考試課程 全面的了解期貨從業(yè)資格考試的相關重點，小編特編輯匯總了2011年期貨從業(yè)資格考試相關資料，希望對您參加本次考試有所幫助！！

117．【答案】ACD

【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十八條規(guī)定，期貨公司獨立董事應當重點關注和保護客戶、中小股東的利益，發(fā)表客觀、公正的獨立意見。第三十九條規(guī)定，期貨公司高級管理人員應當遵循誠信原則，謹慎地在職權范圍內(nèi)行使職權，維護客戶和公司的合法利益，不得從事或者配合他人從事?lián)p害客戶和公司利益的活動，不得利用職務之便為自己或者他人謀取屬于本公司的商業(yè)機會。

118．【答案】ABC

【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三條規(guī)定，本辦法所稱機構是指：(一)期貨公司；(二)期貨交易所的非期貨公司結算會員；(三)期貨投資咨詢機構；(四)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構；(五)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)規(guī)定的其他機構。

119．【答案】ABC

【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十四條規(guī)定，期貨從業(yè)人員應當遵守下列執(zhí)業(yè)行為規(guī)范：(一)誠實守信，恪盡職守，促進機構規(guī)范運作，維護期貨行業(yè)聲譽；(二)以專業(yè)的技能，謹慎、勤勉盡責地為客戶提供服務，保守客戶的商業(yè)秘密，維護客戶的合法權益；(三)向客戶提供專業(yè)服務時，充分揭示期貨交易風險，不得作出不當承諾或者保證；(四)當自身利益或者相關方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，及時向客戶進行披露，并且堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則；(五)具有良好的職業(yè)道德與守法意識，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當競爭行為和不正當交易行為；(六)不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益；(七)不得以本人或者他人名義從事期貨交易；(八)協(xié)會規(guī)定的其他執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。

120．【答案】ABC

【解析】根據(jù)《刑法修正案(六)》第十六條的規(guī)定，毒品犯罪、黑社會性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪等這幾種罪名都是洗錢罪的上游犯罪。

三、判斷是非題(本題共40個小題，每題0．5分，共20分。正確的用A表示，錯誤的用B表示)

121．【答案】B

【解析】期貨交易所的管理辦法由國務院期貨監(jiān)督管理機構制定。

122．【答案】B

【解析】《期貨交易管理條例》第九條規(guī)定，因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產(chǎn)評估機構、驗證機構的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年的，不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員。

123．【答案】B

【解析】《期貨交易管理條例》第十二條規(guī)定，當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權限和程序，可以采取調(diào)整漲跌停板幅度的措施加以應對。

124．【答案】A

【解析】《期貨交易管理條例》第八十六條規(guī)定，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以批準設立期貨專門結算機構，專門履行期貨交易所的結算以及相關職責，并承擔相應法律責任。

125．【答案】B

【解析】期貨交易所不以營利為目的，屬于社會團體法人，以自己的全部財產(chǎn)對外獨立承擔責任。

126．【答案】A

【解析】《期貨交易管理條例》第十二條規(guī)定，當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權限和程序，決定采取下列緊急措施，并應當立即報告國務院期貨監(jiān)督管理機構：(一)提高保證金；(二)調(diào)整漲跌停板幅度；(三)限制會員或者客戶的最大持倉量；(四)暫時停止交易；(五)采取其他緊急措施。

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（責任編輯：中大編輯）

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