為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)2012年期貨從業(yè)資格考試課程，全面的了解期貨資格考試教材的相關(guān)重點，小編特編輯匯總了2012年期貨從業(yè)資格考試輔導(dǎo)資料，希望對您參加本次考試有所幫助！

期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》知識點

========下面指的是為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司====

58. 符合條件證券公司：

6個月風(fēng)險指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度。

2個月風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)合格

配備必要的業(yè)務(wù)人員 公司總部至少5名。

開展介紹業(yè)務(wù)員的營業(yè)部至少2名具有期貨從業(yè)資格的人員。

2.本辦法所說的風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)是：

凈資本不低于12億元流動資產(chǎn)余額不低于流動負(fù)債余額的150%

對外擔(dān)保或者負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外

凈資本不低于凈資產(chǎn)的70% 證監(jiān)會在20個交易日內(nèi) 批準(zhǔn)不批準(zhǔn)

59. 列情況從業(yè)人員暫停從業(yè)資格6個月到12個月。情節(jié)嚴(yán)重3年得不受理從業(yè)資格的申請：拒絕協(xié)會調(diào)查檢查  獲取不正當(dāng)利益  向投資者隱瞞重要事項 違反保密泄露重要未公開信息。

60. 從業(yè)人員不正當(dāng)競爭行為：

采用明示和暗示與有關(guān)機(jī)構(gòu)有特殊關(guān)系的手段招來 投資者。或者壟斷

在投資者不知情的情況下給投資者代理人或者介紹人返還傭金

排擠對手為目的。低于經(jīng)營成本標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費(fèi)。

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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