期貨從業《期貨法律法規》單項選擇題

1. 期貨公司首席風險官因正當履行職責而被解聘的，中國證監會及其派出機構可以依法對期貨公司及相關責任人員采取(　　)。

A、開除

B、相應的監管措施

C、行政訴訟

D、民事訴訟

2. 平倉是指期貨交易者買入或者賣出與其所持合約的(　　)的合約，了結期貨交易的行為。

A、品種、數量和交割月份相同但交易方向相反

B、品種、數量和交割月份相同但交易方向相同

C、品種、數量和交割月份不同但交易方向相同

D、品種、數量和交割月份不同但交易方向相反

3. 有價證券充抵保證金的金額不得高于有價證券基準計算價值的(　　)。

A、2(J%

B、80%

C、60%

D、40%

4. 期貨公司應當制定防范期貨投資咨詢業務與其他期貨業務之間利益沖突的管理制度，建立健全(　　)，并保持辦公場所和辦公設備相對獨立。

A、信息共享機制

B、信息隔離機制

C、信息透明機制

D、信息公開機制

5. 期貨公司應當按照《公司法》的規定設立監事會或監事，切實保障監事會和監事對公司經營情況的(　　)。

A、收益權

B、知情權

C、決策權

D、管理權

6. 會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構不按照規定履行報告義務，提供或者出具的報告、材料、意見不完整，責令改正，沒收業務收入，單處或者并處(　　)罰款。

A、1萬元以下

B、3萬元以下

C、5萬元以下

D、5萬元以上10萬元以下

7. 營業部依據合法有效的會計原始憑證進行會計核算;營業部(　　)應當審核原始憑證的合法性、真實性和完整性。

A、財務人員

B、總經理

C、出納

D、工作人員

8. 在我國，依法對期貨公司及其分支機構實行監督管理的是(　　)。

A、中國期貨業協會

B、期貨交易所

C、期貨保證金安全存管監控機構

D、中國證監會及其派出機構

9. (　　)負責客戶開戶管理的具體實施工作。

A、中國證監會

B、財政部

C、監控中心

D、期貨業協會

10. 期貨交易所的負責人由(　　)任免。

A、國務院期貨監督管理機構

B、期貨交易所會員大會

C、中國期貨業協會

D、中國證監會

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（責任編輯：zs）

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