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2011年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)考前沖刺題(4)

發(fā)表時間:2011/5/16 9:31:20 來源:互聯(lián)網(wǎng) 點擊關(guān)注微信:關(guān)注中大網(wǎng)校微信
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為了幫助考生系統(tǒng)的復習期貨從業(yè)資格課程 全面的了解期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)重點,小編特編輯匯總了2011年期貨從業(yè)資格相關(guān)資料,希望對您參加本次考試有所幫助!!

27.申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格,應當擔任期貨公司、證券公司等金融機構(gòu)部門負責人以上職務不少于()年,或者具有相當職位管理工作經(jīng)歷。

A.2

B.3

C.5

D.10

28.具有從事期貨業(yè)務____年以上經(jīng)驗或者曾擔任金融機構(gòu)部門負責人以上職務____年以上的人員,申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的,學歷可以放寬至大學專科。

A.5;3

B.7;5

C.10;8

D.15;10

29.因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員,自被撤銷資格之日起未逾()年的,不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

A.3

B.5

C.7

D.10

30.除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務負責人的任職資格,由()依法核準。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.任意中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

31.期貨公司高級管理人員擬任人為境外人士的,推薦人中可有()名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營機構(gòu)的經(jīng)理層人員。

A.1

B.2

C.3

D.5

32.獨立董事最多可以在()家期貨公司兼任獨立董事。

A.1

B.2

C.3

D.5

33.下列各項屬于《期貨交易所管理辦法》管轄范圍的是()。

A.上海期貨交易所

B.香港期貨交易所

C.芝加哥期貨交易所

D.澳洲雪梨期貨交易所

34.期貨公司調(diào)整高級管理人員職責分工的,應當在()個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。

A.3

B.5

C.7

D.10

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