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2011年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)考前沖刺題(11)

發(fā)表時間:2011/5/16 9:38:36 來源:互聯(lián)網(wǎng) 點擊關(guān)注微信:關(guān)注中大網(wǎng)校微信
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為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)期貨從業(yè)資格課程 全面的了解期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)重點,小編特編輯匯總了2011年期貨從業(yè)資格相關(guān)資料,希望對您參加本次考試有所幫助!!

87.下列情形中,中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)可以作出終止審查的決定的是()。

A.申請人依法解散

B.申請人撤回申請材料

C.?dāng)M任人死亡或者喪失行為能力

D.申請人未在規(guī)定期限內(nèi)針對反饋意見作出進一步說明、解釋

88.取得經(jīng)理層人員任職資格的人員,擔(dān)任()職務(wù)的,不需重新申請任職資格,由擬任職期貨公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。

A.董事

B.獨立董事

C.監(jiān)事

D.營業(yè)部負責(zé)人

89.關(guān)于期貨交易所的組織形式,下列說法正確的是()。

A.期貨交易所可以采用會員制和公司制兩種組織形式

B.會員制期貨交易所不具有法人資格

C.會員制期貨交易所的注冊資本由會員出資認繳

D.公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式

90.下列各項屬于期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)規(guī)定的內(nèi)容的是()。

A.設(shè)立目的和職責(zé)

B.名稱、住所和營業(yè)場所

C.組織機構(gòu)的組成、職責(zé)、任期和議事規(guī)則

D.財務(wù)會計、內(nèi)部控制制度

91.以下是某會員制期貨交易所交易規(guī)則的內(nèi)容,其中符合法律規(guī)定的是()。

A.期貨交易、結(jié)算和交割制度

B.保證金的管理和使用制度

C.違規(guī)、違約行為及其處理辦法

D.會員資格及其管理辦法

92.關(guān)于期貨交易所的合并、分立,下列說法正確的是()。

A.期貨交易所的合并分立必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)

B.期貨交易所合并后,其債權(quán)債務(wù)隨之消滅

C.期貨交易所分立后,其債權(quán)債務(wù)由分立后的期貨交易所繼承

D.為了保護債權(quán)人的利益,法律規(guī)定期貨交易所合并只能采取吸收合并的方式

93.關(guān)于會員大會的召開,下列說法正確的是()。

A.臨時會員大會不得對通知中未列明的事項作出決議

B.會員大會應(yīng)當(dāng)對表決事項制作會議紀(jì)要,由出席會議的理事簽名

C.會員大會結(jié)束之日起10日內(nèi),期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會全部文件報告中國證監(jiān)會

D.召開會員大會,應(yīng)當(dāng)將會議審議的事項于會議召開5日前通知會員

94.下列選項中屬于理事會職權(quán)的是()。

A.召集會員大會,并向會員大會報告工作

B.審議總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告,提交會員大會通過

C.決定會員的接納和退出

D.決定對違規(guī)行為的紀(jì)律處分

95.理事會由下列()組成。

A.會員理事

B.非會員理事

C.理事長

D.副理事長

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