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期貨從業資格考試《法律法規》練習題

41.證券公司從事中間介紹業務，應當與期貨公司簽訂書面委托協議，載明下列事項：（ ）

A:介紹業務的范圍

B:介紹業務對接規則

C:違約責任

D:客戶投訴的接待處理方式

參考答案[ABCD]

42.證券公司申請介紹業務資格，應當符合下列條件：（ ）

A:申請日前6個月各項風險控制指標符合規定標準

B:全資擁有或者控股一家期貨公司

C:具有滿足業務需要的技術系統

D:配備必要的業務人員，營業部至少有5名具有期貨從業資格的業務人員

參考答案[ABC]

43.期貨從業人員在執業過程中應當（ ）。

A:誠實守信

B:勤勉盡責

C:堅持公開、公平、公正原則

D:對期貨交易各方高度負責，維護期貨交易各方的合法權益

參考答案[ABCD]

44.期貨從業人員違反《期貨從業人員執業行為準則》，（ ）的，予以公開譴責。

A:情節嚴重

B:情節較輕

C:并造成嚴重后果

D:未造成嚴重后果

參考答案[AC]

45.全面結算會員期貨公司應當在定期報告中向中國證監會派出機構報告下列事項:（ ）

A.非結算會員名單及其變化情況;

B.金融期貨結算業務所涉及的內部控制制度的執行情況;

C.金融期貨結算業務所涉及的風險管理制度的執行情況;

D.中國證監會規定的其他事項。

答案：[ABCD]

46.全面結算會員期貨公司調整非結算會員結算準備金最低余額的，應當在當日結算前向（ ）報告。

A.中國證監會派出機構

B.期貨交易所

C.期貨保證金安全存管監控機構

D.期貨證券業協會派出機構

答案：[BC]

47.全面結算會員期貨公司應當按照（ ）的規定，建立對非結算會員的保證金管理制度。

A.中國證監會

B.中國銀監會

C.期貨交易所

D.中國期貨業協會

答案：[AC]

48.下列說法正確的有：

A.期貨公司未按期報送風險監管報表或者報送的風險監管報表存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，中國證監會派出機構應當要求期貨公司限期報送或者補充更正;

B.期貨公司未按期報送風險監管報表或者報送的風險監管報表存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，中國期貨業協會應當要求期貨公司限期報送或者補充更正;

C.期貨公司未按期報送風險監管報表或者報送的風險監管報表存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，期貨交易所應當要求期貨公司限期報送或者補充更正;

D期貨公司未在限期內報送或者補充更正的，公司住所地中國證監會派出機構應當對公司進行現場檢查，發現期貨公司違反企業會計準則和本辦法有關規定的，可以認定風險監管指標不符合規定標準。

答案：[AD]

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（責任編輯：中大編輯）