2024年期貨從業資格考試《期貨法律法規》模擬題及答案

一、單項選擇題

1.根據《期貨市場客戶開戶管理規定》，(　B　)應當建立健全相應的應急處理機制，防范和化解統一開戶系統的運行風險。

A.中國證監會派出機構

B.中國期貨保證金監控中心

C.期貨交易所

D.期貨公司

【解析】《期貨市場客戶開戶管理規定》第三十四條規定，監控中心應當依據本規定制定期貨市場客戶開戶管理的業務操作規則，并報告中國證監會。監控中心應當建立健全相應的應急處理機制，防范和化解統一開戶系統的運行風險。

2.根據《期貨市場客戶開戶管理規定》，客戶開立期貨賬戶時，負責對客戶開戶資料進行審核的是(　A　)。

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.中國期貨保證金監控中心

D.中國期貨業協會

【解析】《期貨市場客戶開戶管理規定》第二條規定，期貨公司為客戶開立賬戶，應當對客戶開戶資料進行審核，確保開戶資料的合規、真實、準確和完整。

3.期貨公司應當按照要求采集并以電子文檔方式在(　B　)集中統一保存客戶影像資料，并隨其他開戶材料一并存檔備查。

A.營業部

B.公司總部

C.人事部

D.行政部

【解析】《期貨市場客戶開戶管理規定》第十二條規定，期貨公司應當按照監控中心規定的格式要求采集并以電子文檔方式在公司總部集中統一保存客戶影像資料，并隨其他開戶材料一并存檔備查。各營業部也應當保存所辦理的客戶開戶資料及其影像資料。

4.根據《期貨市場客戶開戶管理規定》，(　B　)負責客戶開戶管理的具體實施工作。

A.中國期貨業協會

B.中國期貨保證金監控中心

C.期貨交易所

D.期貨公司

【解析】《期貨市場客戶開戶管理規定》第三條規定，中國期貨保證金監控中心有限責任公司(簡稱監控中心)負責客戶開戶管理的具體實施工作。期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，以及修改與交易編碼相關的客戶資料，應當統一通過監控中心辦理。

5.期貨公司申請注銷交易編碼的，應當通過(　A　)申請。

A.監控中心

B.中國證監會

C.營業部所在地的派出機構

D.中國期貨業協會

【解析】《期貨市場客戶開戶管理規定》第二十六條規定，期貨公司應當登錄監控中心統一開戶系統辦理客戶交易編碼的注銷。第二十七條規定，監控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應當于當日轉發給相關期貨交易所。

二、多項選擇題

1.根據《期貨市場客戶開戶管理規定》，期貨公司發生下列哪些情況時，期貨交易所應當及時通知中國期貨保證金監控中心?(　ABCD　)

A.會員分級結算關系變更

B.會員資格轉讓

C.會員號變更

D.交易編碼申請權限受到期貨交易所限制

【解析】《期貨市場客戶開戶管理規定》第四十條規定，期貨公司會員號變更、會員分級結算關系變更、會員資格轉讓或者交易編碼申請權限受到期貨交易所限制時，期貨交易所應當將有關情況及時通知監控中心。

2.根據《期貨市場客戶開戶管理規定》，中國期貨保證金額監控中心應當對期貨公司報送保證金監控系統與統一開戶系統的(　ABCD　)進行一致性復核。

A.期貨結算賬戶

B.內部資金賬戶

C.交易編碼

D.客戶姓名或者名稱

【解析】《期貨市場客戶開戶管理規定》第三十條規定，期貨公司在交易結算系統中維護的客戶資料應當與報送統一開戶系統的客戶資料保持一致。監控中心應當對期貨公司報送保證金監控系統與統一開戶系統的客戶姓名或者名稱、內部資金賬戶、期貨結算賬戶和交易編碼進行一致性復核。

3.《期貨市場客戶開戶管理規定》的立法目的有(　ABCD　)。

A.加強期貨市場監管

B.保護客戶合法權益

C.維護期貨市場秩序，防范風險

D.提高市場運行效率

【解析】《期貨市場客戶開戶管理規定》第一條規定，為加強期貨市場監管，保護客戶合法權益，維護期貨市場秩序，防范風險，提高市場運行效率，根據《期貨交易管理條例》、《期貨交易所管理辦法》、《期貨公司管理辦法》等行政法規和規章，制定本規定。

三、判斷題

1.對于實行會員分級結算制度期貨交易所的非結算會員，監控中心應當將其申請和注銷客戶交易編碼的結果及時通知期貨公司。(　錯　)

【解析】《期貨市場客戶開戶管理規定》第四十一條規定，對于實行會員分級結算制度期貨

交易所的非結算會員，監控中心應當將其申請和注銷客戶交易編碼的結果及時通知其結算會員。

2.客戶交易編碼于分配之日起生效。(　錯　)

【解析】《期貨市場客戶開戶管理規定》第二十一條規定，當日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應當于下一交易日允許客戶使用。

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（責任編輯：中大編輯）

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