期貨從業《期貨法律法規》多項選擇題

1. 期貨公司董事、監事和高級管理人員收受商業賄賂或利用職務之便牟取其他非法利益的，(　)。

A、撤銷任職資格

B、予以警告

C、沒收違法所得，并處3萬元以下罰款

D、情節嚴重的，暫停或撤銷任職資格

2. 證券公司應根據(　)的規定，指定有關負責人和有關部門負責介紹業務的經營管理。

A、內部控制

B、風險隔離制度

C、風險防范

D、經營需要

3. 因期貨經紀合同無效給客戶造成經濟損失的，應根據無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔。關于責任的承擔，下列說法正確的有(　)。

A、一方的損失系對方行為所致，雙方均不承擔損失

B、一方的損失系對方行為所致，由對方承擔損失

C、雙方有過錯的，雙方均不承擔損失

D、雙方有過錯的，根據過錯大小各自承擔相應的民事責任

4. 期貨交易所因(　　)而終止的，由中國證監會予以公告。

A、合并

B、分立

C、解散

D、設立

5. 法人投資者及其他經濟組織從事股指期貨交易業務，應當根據(　　)，建立健全內部控制和風險管理制度，對自身的內部控制和風險管理能力進行客觀評估，審慎決定是否參與股指期貨交易。

A、自身的經營管理特點

B、期望收益

C、股指期貨的市場狀況

D、自身的業務運作狀況

6. 對期貨公司執行投資者適當性制度的情況進行監督檢查，下列說法正確的有(　　)。

A、中國金融期貨交易所、中國期貨業協會對期貨公司執行投資者適當性制度的情況進行自律管理

B、中國金融期貨交易所、中國期貨業協會對期貨公司執行投資者適當性制度的情況進行核查驗證

C、監控中心對期貨公司執行投資者適當性制度的情況進行核查驗證

D、中國證監會及其派出機構對期貨公司執行投資者適當性制度的情況進行監督檢查

7. 期貨公司違反投資者適當性制度要求的，(　　)應當根據業務規則和自律規則對其進行紀律處分。

A、中國期貨業協會

B、中國金融期貨交易所

C、中國證監會及其派出機構

D、上海期貨交易所

8. 期貨公司有(　　)情形的，中國證監會及其派出機構可以責令改正，并對負有責任的主管人員和其他直接責任人員進行監管談話，出具警示函。

A、法人治理結構、內部控制存在重大隱患

B、未按規定報告相關人員代為履行職責的情況

C、未按規定對離任人員進行離任審計

D、未按規定報告董事、監事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況

9. 對期貨投資者的保證金損失，期貨投資者保障基金按照(　　)原則予以補償。

A、對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償

B、對每位個人投資者的保證金損失超過20萬元的部分全額補償

C、對每位機構投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償

D、對每位機構投資者的保證金損失超過10萬元的部分按80%補償

10. 全面結算會員期貨公司為非結算會員結算，應當簽訂結算協議。結算協議應當包括的內容有(　　)。

A、保證金標準

B、結算流程

C、爭議處理方式

D、不可歸責于協議雙方當事人所造成損失的情形及其處理方式

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（責任編輯：zs）

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