一、單選題

1.風險監管指標與上月相比變動超過(　　)的，期貨公司應當向公司住所地中國證監會派出機構書面報告，說明原因，并在(　　)工作日內向全體董事和全體股東書面報告。

A.10%;3個

B.15%;3個

C.20%;5個

D.30%;7個

【答案】C

【解析】風險監管指標與上月相比變動超過20%的，期貨公司應當向公司住所地中國證監會派出機構書面報告，說明原因，并在5個工作日內向全體董事和全體股東書面報告。

2.期貨公司未按期報送風險監管報表或者報送的風險監管報表存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，中國證監會派出機構應當要求期貨公司(　　)。

A.限期改正

B.說明原因，并處以罰款

C.停業整頓

D.限期報送或者補充更正

【答案】D

【解析】期貨公司未按期報送風險監管報表或者報送的風險監管報表存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，中國證監會派出機構應當要求期貨公司限期報送或者補充更正。

3.中國證監會派出機構應當在(　　)工作日內對公司風險監管指標觸及預警標準的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估。

A.5個

B.7個

C.10個

D.15個

【答案】A

【解析】中國證監會派出機構應當在5個工作日內對公司風險監管指標觸及預警標準的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估。

4.期貨公司風險監管指標不符合規定標準的，中國證監會派出機構應當在(　　)工作日內對公司進行現場檢查。

A.2個

B.3個

C.5個

D.7個

【答案】A

【解析】期貨公司風險監管指標不符合規定標準的，中國證監會派出機構應當在2個工作日內對公司進行現場檢查，對不符合規定標準的情況和原因進行核實，并責令期貨公司限期整改。

5.期貨公司風險監管指標不符合規定標準的，中國證監會派出機構應當進行現場檢查，對不符合規定標準的情況和原因進行核實，并責令期貨公司限期整改，整改期限不得超過(　　)工作日。

A.5個

B.10個

C.15個

D.20個

【答案】D

【解析】期貨公司風險監管指標不符合規定標準的，中國證監會派出機構應當在2個工作日內對公司進行現場檢查，對不符合規定標準的情況和原因進行核實，并責令期貨公司限期整改，整改期限不得超過20個工作日。

6.期貨公司風險監管指標符合規定標準的，中國證監會派出機構應當自驗收合格之日起(　　)工作日內解除對期貨公司采取的有關措施。

A.2個

B.3個

C.5個

D.7個

【答案】B

【解析】期貨公司風險監管指標符合規定標準的，中國證監會派出機構應當自驗收合格之日起3個工作日內解除對期貨公司采取的有關措施。

7.非結算會員下達的交易指令應當經(　　)審查或者驗證后進人期貨交易所。

A.全面結算會員期貨公司

B.中國期貨業協會

C.中國證監會及其派出機構

D.工商行政管理機構

【答案】A

【解析】非結算會員下達的交易指令應當經全面結算會員期貨公司審查或者驗證后進入期貨交易所。

8.期貨公司被期貨交易所接納為會員、暫停或者終止會員資格的，應當在收到期貨交易所的通知文件之日起(　　)工作日內向期貨公司住所地的中國證監會派出機構報告。

A.2個

B.3個

C.5個

D.10個

【答案】B

【解析】非結算會員向客戶收取的保證金屬于客戶所有，除用于客戶的期貨交易外，任何機構或者個人不得占用、挪用。

9.期貨公司取得金融期貨結算業務資格之日起(　　)內，未取得期貨交易所結算會員資格的，金融期貨結算業務資格自動失效。

A.1個月

B.2個月

C.3個月

D.6個月

【答案】D

【解析】期貨公司取得金融期貨結算業務資格之日起6個月內，未取得期貨交易所結算會員資格的，金融期貨結算業務資格自動失效。

10.在我國，可以受托為其客戶以及非結算會員辦理金融期貨結算業務的機構是(　　)。

A.全面結算會員期貨公司

B.交易結算會員期貨公司

C.一般結算會員期貨公司

D.特別結算會員期貨公司

【答案】A

【解析】全面結算會員期貨公司可以受托為其客戶以及非結算會員辦理金融期貨結算業務。

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