期貨從業法律法規-期貨營業部管理規定

第一章　總則

第一條為規范期貨公司營業部(以下簡稱營業部)的經營活動，加強對營業部的監督管理，根據《期貨交易管理條例》、《期貨公司管理辦法》(證監會令第43號)等法規、規章，制定本規定。

第二條中國證監會派出機構(以下簡稱派出機構)按照屬地監管原則，對轄區內營業部的設立、變更、終止及日常經營活動進行監督管理

第二章　經營條件

第三條營業部應當具備滿足期貨業務需要的營業場所，且營業場所符合以下條件：

(一)營業場所屬于產權清晰、使用權穩定的經營性房產，且期貨公司擁有該房產所有權或者使用權證明;

(二)營業場所具備消防設施和滅火器材，保持安全出口和應急通道順暢，符合消防安全管理規定;

(三)中國證監會規定的其他條件。

營業部變更營業場所的，擬遷入營業場所應當符合上述條件，并經營業部所在地派出機構批準。

第四條營業部應當具備滿足期貨業務需要的辦公、通訊、交易等設施，且設施符合以下條件：

(一)營業部應當配備2條以上網絡通訊線路，保證營業部的正常交易;

(二)營業部應當配備2條以上具有錄音功能的電話線路;

(三)營業部應當采取雙路供電，或者在單路供電情況下，備用供電措施能夠提供正常業務運行4小時的供電時間;

(四)營業部信息技術系統應當符合有關監管要求，保證運行安全和穩定;

(五)營業部應當設立投資者教育園地、現場開戶場地以及專門的財務和檔案室(柜室);

(六)營業部應當配備滿足開戶管理要求的相關影像采集設備;

(七)營業部應當配備防火、外圍隔離以及防盜設施;

(八)中國證監會規定的其他條件。

第五條至第七條

第五條營業部應當設立信息公示欄，且按照相關規定公示下列事項：

(一)中國期貨業協會網址及期貨公司網址：

(二)期貨公司及營業部的投訴和服務電話：

(三)營業部從業人員的姓名、照片、崗位、任職時間、從業資格號等信息;

(四)提示投資者可以通過中國期貨業協會網站查詢期貨公司及營業部從業人員資格公示信息，　　通過期貨保證金安全存管監控機構查詢服務系統查詢期貨交易結算結果和期貨交易相關的其他信息;

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