2020年期貨從業資格證《法律法規》考題及答案

【單選題】期貨從業人員涉嫌違法違規需要給予行政處罰的，中國期貨業協會應當()。

A.作出行政處罰

B.及時移送中國證監會處理

C.及時向期貨交易所發出行政處罰建議書

D.給予最嚴厲的紀律處分，以代替行政處罰

參考答案：B

參考解析：根據《期貨從業人員管理辦法》第24條第2款的規定，期貨從業人員涉嫌違法違規需要中國證監會給予行政處罰的，協會應當及時移送中國證監會處理。

【單選題】下列關于期貨公司期貨投資咨詢業務利益沖突防范的表述，錯誤的是()。

A.期貨投資咨詢業務活動之間可能發生利益沖突的，期貨公司應當作出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排

B.期貨公司總部應當設立獨立的部門，對期貨投資咨詢業務實行統一管理

C.期貨公司應當制定防范期貨投資咨詢業務與其他期貨業務之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設備相對獨立

D.期貨公司營業部不得對外提供期貨投資咨詢服務

參考答案：D

參考解析：根據《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第25條第2款的規定，期貨公司營業部應當在公司總部的統一管理下對外提供期貨投資咨詢服務，故選項D錯誤。

【單選題】根據《金融期貨投資者適當性制度操作指引》的要求，期貨公司會員不得為綜合評估得分在()分以下(不含)的投資者申請開立交易編碼。

A.80

B.70

C.90

D.75

參考答案：B

參考解析：根據《金融期貨投資者適當性制度操作指引》第22條的規定，期貨公司會員不得為綜合評估得分在70分以下(不含)的投資者申請開立交易編碼。

【單選題】期貨公司是依照()和《期貨交易管理條例》的規定設立的經營期貨業務的金融機構。

A.《中華人民共和國公司法》

B.《中華人民共和國證券法》

C.《中華人民共和國合伙企業法》

D.《中華人民共和國外商投資法》

參考答案：A

參考解析：《期貨交易管理條例》第十五條規定，期貨公司是依照《中華人民共和國公司法》和本條例規定設立的經營期貨業務的金融機構。

【多選題】依法對期貨公司實行監督管理的機構有()。

A.中國期貨業協會

B.中國證監會

C.期貨保證金安全存管監控機構

D.中國證監會派出機構

參考答案：BD

參考解析：根據《期貨公司監督管理辦法》第5條的規定，中國證監會及其派出機構依法對期貨公司及其分支機構實行監督管理。

【多選題】《期貨交易管理條例》的立法宗旨包括()。

A.促進期貨市場積極穩妥發展

B.保護期貨交易各方的合法權益和社會公共利益

C.維護期貨市場秩序，防范風險

D.規范期貨交易行為，加強對期貨交易的監督管理

參考答案：ABCD

參考解析：根據《期貨交易管理條例》第1條的規定，為了規范期貨交易行為，加強對期貨交易的監督管理，維護期貨市場秩序，防范風險，保護期貨交易各方的合法權益和社會公共利益，促進期貨市場積極穩妥發展，制定本條例。

【判斷題】期貨交易所的合并、分立，由國家工商總局批準。()

A.正確

B.錯誤

參考答案：B

參考解析：《期貨交易所管理辦法》第十四條規定，期貨交易所的合并、分立，由中國證監會批準。

【判斷題】公司制期貨交易所設董事會，每屆任期5年。()

A.正確

B.錯誤

參考答案：B

參考解析：《期貨交易所管理辦法》第三十九條規定，公司制期貨交易所設董事會，每屆任期3年。

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