2020年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》精選題及答案

【單選題】下列選項中，不得為非結算會員辦理結算業(yè)務的是()。

A.特別結算會員

B.交易結算會員

C.全面結算會員

D.以上都不正確

參考答案：B

參考解析：根據《期貨交易所管理辦法》第六十六條的規(guī)定，全面結算會員、特別結算會員可以為與其簽訂結算協(xié)議的非結算會員辦理結算業(yè)務。交易結算會員不得為非結算會員辦理結算業(yè)務。

【單選題】會員制期貨交易所會員大會結束之日起()日內，期貨交易所應當將大會全部文件報告中國證監(jiān)會。

A.7

B.10

C.15

D.30

參考答案：B

參考解析：《期貨交易所管理辦法》第二十三條規(guī)定，會員制期貨交易所會員大會結束之日起10日內，期貨交易所應當將大會全部文件報告中國證監(jiān)會。

【單選題】申請除期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務負責人的任職資格，應當提交的申請材料不包括()。

A.申請書

B.任職資格申請表

C.身份、學歷、學位證明

D.2名推薦人的書面推薦意見

參考答案：B

參考解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十四條規(guī)定，申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務負責人的任職資格，應當由擬任職期貨公司向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構提出申請，并提交下列申請材料：①申請書;②任職資格申請表;③身份、學歷、學位證明;④中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

【單選題】客戶甲某嚴重違反了《期貨交易管理條例》的相關規(guī)定，()將宣布其為期貨市場禁止進入者。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國務院期貨監(jiān)督管理機構

D.人民法院

參考答案：C

參考解析：《期貨交易管理條例》第七十七條規(guī)定，任何單位或者個人違反本條例規(guī)定，情節(jié)嚴重的，由國務院期貨監(jiān)督管理機構宣布該個人、該單位或者該單位的直接責任人員為期貨市場禁止進入者。

【多選題】中國期貨業(yè)協(xié)會的主要機構有()。

A.理事會

B.監(jiān)事會

C.會員大會

D.董事會

參考答案：AC

參考解析：《期貨交易管理條例》第四十四條規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會的權力機構為全體會員組成的會員大會。期貨業(yè)協(xié)會的章程由會員大會制定，并報國務院期貨監(jiān)督管理機構備案。期貨業(yè)協(xié)會設理事會。理事會成員按照章程的規(guī)定選舉產生。

【多選題】期貨價格出現同方向連續(xù)漲跌停板的，期貨交易所可以采用的化解風險的措施有()。

A.提高交易保證金標準

B.調整漲跌停板幅度

C.按一定原則減倉

D.按一定原則加倉

查看答案

【判斷題】根據《期貨交易管理條例》，期貨交易的收費項目、收費標準和管理辦法由中國期貨業(yè)協(xié)會統(tǒng)一制定并公布。()

錯

對

參考答案：錯

參考解析：根據《期貨交易管理條例》第32條的規(guī)定，期貨交易的收費項目、收費標準和管理辦法由國務院有關主管部門統(tǒng)一制定并公布。

【判斷題】期貨投資者保障基金應當實行獨立核算，分別管理，并與保障基金管理機構管理的其他資產有效隔離。()

錯

對

參考答案：對

參考解析：根據《期貨投資者保障基金管理辦法》第16條的規(guī)定，保障基金應當實行獨立核算，分別管理，并與保障基金管理機構管理的其他資產有效隔離。

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