第1題單選

除( )同意外，期貨從業人員不得兼任導致與現任職務產生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務。

A.中國證監會

B.所在期貨經營機構

C.所在地中國證監會派出機構

D.中國期貨業協會

參考答案：B

參考解析： 《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第三十條規定，除所在機構同意外，從業人員不得兼任導致或者可能導致與現任職務產生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務。

第2題單選

當期貨交易所總經理因故臨時不能履行職權時，由( )代其履行職權。

A.第一副總經理

B.總經理指定的副總經理

C.總經理指定的人員

D.理事長

參考答案：B

參考解析： 《期貨交易所管理辦法》第三十四條規定，總經理因故臨時不能履行職權的，由總經理指定的副總經理代其履行職權。

第3題單選

期貨公司風險監管指標不符合規定標準的，中國證監會派出機構應當在( )個工作日內對公司進行現場檢查。

A.2

B.3

C.5

D.7

參考答案：A

參考解析： 《期貨公司風險監管指標管理辦法》第三十二條規定，期貨公司風險監管指標不符合規定標準的，中國證監會派出機構應當在2個工作日內對公司進行現場檢查，對不符合規定標準的情況和原因進行核實，并責令期貨公司限期整改，整改期限不得超過20個工作日。

第4題單選

某期貨公司申請金融期貨結算業務資格，將會在提出申請后( )內收到批復決定。

A.15日

B.20日

C.1個月

D.3個月

參考答案：D

參考解析： 《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第十一條規定，中國證監會在受理金融期貨結算業務資格申請之日起3個月內，作出批準或者不批準的決定。

第5題單選

期貨公司的從業人員在本公司經營范圍內從事期貨交易行為產生的民事責任，應由( )。

A.期貨公司的從業人員承擔

B.法院審判后決定

C.其所在的期貨公司承擔

D.從業人員和期貨公司共同承擔

參考答案：C

參考解析： 《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第八條規定，期貨公司的從業人員在本公司經營范圍內從事期貨交易行為產生的民事責任，由其所在的期貨公司承擔。

第6題單選

期貨公司從事金融期貨結算業務，應當經( )批準。

A.中國銀監會

B.中國保監會

C.中國證監會

D.中國人民銀行

參考答案：C

參考解析： 《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第三條規定，期貨公司從事金融期貨結算業務，應當經中國證券監督管理委員會批準，取得金融期貨結算業務資格。

第7題單選

( )應當建立健全相應的應急處理機制，防范和化解統一開戶系統的運行風險。

A.中國期貨保證金監控中心

B.期貨交易結算中心

C.期貨交易所

D.期貨公司

參考答案：A

參考解析： 《期貨市場客戶開戶管理規定》第三十四條規定，中國期貨保證金監控中心應當建立健全相應的應急處理機制，防范和化解統一開戶系統的運行風險。

第8題單選

持倉量是指期貨交易者所持有的未平倉合約的( )。

A.比例

B.金額

C.警戒值

D.數量

參考答案：D

參考解析： 《期貨交易管理條例》第八十一條規定，持倉量，是指期貨交易者所持有的未平倉合約的數量。

第9題單選

期貨公司應當提示客戶可以通過( )查詢期貨交易結算報告。

A.期貨交易自助系統

B.期貨保證金安全存管監控機構

C.中國期貨業協會網站

D.期貨電子郵局

參考答案：B

參考解析： 《期貨公司監督管理辦法》第五十七條規定，期貨公司應當在每日結算后為客戶提供交易結算報告，并提示客戶可以通過期貨保證金安全存管監控機構進行查詢。客戶應當按照期貨經紀合同約定方式對交易結算報告內容進行確認。

第10題單選

期貨交易所會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以( )承擔違約責任。

A.風險準備金

B.自有資金

C.投資保障基金

D.該會員的保證金

參考答案：D

參考解析： 根據《期貨交易管理條例》第三十六條的規定，會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該會員的保證金承擔違約責任;保證金不足的，期貨交易所應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對該會員的相應追償權。

第11題單選

期貨公司強行平倉數額與客戶需追加的保證金數額相比，( )。

A.前者必須小于后者

B.前者必須大于后者

C.應基本相當

D.應完全一致

參考答案：C

參考解析： 《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第三十九條規定，期貨交易所或者期貨公司強行平倉數額應當與期貨公司或者客戶需追加的保證金數額基本相當。因超量乎倉引起的損失，由強行平倉者承擔。

第12題單選

期貨公司應當以( )的原則傳遞客戶交易指令。

A.平倉優先

B.資金優先

C.價格優先

D.時間優先

參考答案：D

參考解析： 《期貨公司監督管理辦法》第五十六條規定，期貨公司應當在傳遞交易指令前對客戶賬戶資金和持倉進行驗證。期貨公司應當按照時間優先的原則傳遞客戶交易指令。

第13題單選

期貨交易所對期貨交易和結算資料的保存期限至少是( )年。

A.10

B.20

C.30

D.50

參考答案：B

參考解析： 《期貨交易所管理辦法》第九十二條規定，期貨交易所對期貨交易、結算、交割資料的保存期限應當不少于20年。

第14題單選

下列有關期貨交易所職責的說法中，錯誤的是( )。

A.監管指定交割倉庫等的期貨業務

B.發布市場信息

C.存儲交割商品

D.制定并實施期貨交易所的交易規則及其實施細則

參考答案：C

參考解析： 《期貨交易所管理辦法》第八條規定，期貨交易所除履行《期貨交易管理條例》規定的職責外，還應當履行下列職責：(一)制定并實施期貨交易所的交易規則及其實施細則;(二)發布市場信息;(三)監管會員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的期貨業務;(四)查處違規行為。

第15題單選

期貨投資者保障基金啟動資金的來源為( )。

A.期貨交易所風險準備金

B.期貨交易所交易手續費

C.期貨公司交易手續費

D.國家專項資金

參考答案：A

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