2018期貨從業(yè)人員資格考試法律法規(guī)真題

第1題單選

期貨公司會員單位應當建立以( )為核心的客戶管理和服務制度，將金融期貨投資者適當性制度貫穿于開戶流程管理的各個環(huán)節(jié)，理性選擇客戶。

A.客戶利益最大化

B.客戶意見調查和投訴管理

C.了解客戶和分類管理

D.安全和風險

參考答案：C

參考解析： 《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當性制度管理規(guī)則(修訂)》第三條規(guī)定，會員單位應當建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度，將金融期貨投資者適當性制度貫穿于開戶流程管理的各個環(huán)節(jié)，理性選擇客戶，不得為不符合投資者適當性標準的投資者申請金融期貨交易編碼。

第2題單選

下列有關公司制期貨交易所監(jiān)事會行使職權的說法中，錯誤的是( )。

A.組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議

B.檢查期貨交易所財務

C.監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務行為

D.向股東大會會議提出提案

參考答案：A

參考解析： 《期貨交易所管理辦法》第五十條規(guī)定，公司制期貨交易所監(jiān)事會行使下列職權：(一)檢查期貨交易所財務;(二)監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務行為;(三)向股東大會會議提出提案;(四)期貨交易所章程規(guī)定的其他職權。

第3題單選

期貨公司首席風險官提出辭職的，應當提前( )日向期貨公司董事會提出申請。

A.5

B.10

C.15

D.30

參考答案：D

參考解析： 《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第十八條規(guī)定，首席風險官提出辭職的，應當提前30日向期貨公司董事會提出申請，并報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構。

第4題單選

期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交申請日前( )個會計年度每季度末客戶權益總額情況表。

A.1

B.2

C.3

D.4

參考答案：C

參考解析： 根據《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第十條的規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交申請日前3個會計年度每季度末客戶權益總額情況表。

第5題單選

下列關于漲跌停板的表述中，正確的是( )。

A.合約在1個交易日中的交易價格不得高于規(guī)定的價格，但可以低于規(guī)定的價格

B.合約在1個交易日中，超出規(guī)定的漲跌幅度的報價將被視為無效

C.合約在1個交易日中，超出規(guī)定的漲跌幅度的交易價格不能擅自撤銷

D.期貨交易者所持有合約在1個交易日中的持倉不得超出期貨交易所規(guī)定的最高和最低數額

參考答案：B

參考解析： 《期貨交易管理條例》第八十一條規(guī)定，漲跌停板，是指合約在1個交易日中的交易價格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報價將被視為無效，不能成交。

第6題單選

《期貨從業(yè)人員管理辦法》中禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金的規(guī)定，主要是針對( )的期貨從業(yè)人員。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨投資咨詢機構

C.期貨公司

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構

參考答案：C

參考解析：略

第7題單選

根據《期貨交易管理條例》，期貨公司的交易軟件、結算軟件供應商拒不配合調查，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處( )的罰款。

A.3萬元以上10萬元以下

B.1萬元以上5萬元以下

C.1萬元以上3萬元以下

D.5萬元以上10萬元以下

參考答案：B

參考解析： 略

第8題單選

中國期貨業(yè)協(xié)會應當定期向( )報告期貨從業(yè)人員管理的有關情況。

A.期貨交易所

B.期貨公司董事會

C.中國銀監(jiān)會

D.中國證監(jiān)會

參考答案：D

參考解析： 《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十八條規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會應當定期向中國證監(jiān)會報告期貨從業(yè)人員管理的有關情況。

第9題單選

期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當遵守有關法律、法規(guī)、規(guī)章和《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》規(guī)定，遵循( )，基于獨立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。

A.誠實信用原則

B.公開原則

C.實質重于形式原則

D.理論聯系實際原則

參考答案：A

參考解析： 《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第四條規(guī)定，期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當遵守有關法律、法規(guī)、規(guī)章和本辦法規(guī)定，遵循誠實信用原則，基于獨立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。

第10題單選

證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應當在( )個工作日內報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構備案。

A.3

B.5

C.7

D.10

參考答案：B

參考解析： 《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第十一條規(guī)定，證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應當在5個工作日內報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構備案。

第11題單選

審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應當以( )規(guī)定的保證金比例為標準。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.中國證監(jiān)會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

參考答案：A

參考解析： 《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十一條規(guī)定，期貨交易所在期貨公司沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許期貨公司開倉交易或者繼續(xù)持倉，應當認定為透支交易。期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許客戶開倉交易或者繼續(xù)持倉，應當認定為透支交易。審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應當以期貨交易所規(guī)定的保證金比例為標準。

第12題單選

某期貨公司變更經營范圍，由經營商品期貨改為金融期貨，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起( )內作出批準或者不批準的決定。

A.10日

B.20日

C.1個月

D.2個月

參考答案：D

參考解析： 《期貨交易管理條例》第十九條規(guī)定，期貨公司變更業(yè)務范圍的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起2個月內作出批準或者不批準的決定。

第13題單選

某證券公司擬申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務資格，該證券公司凈資本應不低于( )億元。

A.1

B.5

C.10

D.12

參考答案：D

參考解析： 《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第六條規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務資格，凈資本不低于12億元人民幣。

第14題單選

根據《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨交易所應當將客戶交易編碼申請的處理結果發(fā)送給( )。

A.客戶

B.期貨公司

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

參考答案：C

參考解析： 《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第二十條規(guī)定.期貨交易所應當將客戶交易編碼申請的處理結果發(fā)送監(jiān)控中心，由監(jiān)控中心當日反饋給期貨公司。

第15題單選

若期貨交易所因為章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿而解散，需要由( )批準。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.國家工商總局

參考答案：B

參考解析： 根據《期貨交易所管理辦法》第十七條的規(guī)定，期貨交易所因章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿而解散的，由中國證監(jiān)會批準。

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