期貨從業真題-2016年期貨從業資格法律法規真題及答案

單項選擇題(以下選項中只有一個符合要求，不選，錯選均不得分)

1[單選題]期貨公司對于風險監管報表的保存期限不得少于()年。

A.1

B.3

C.5

D.10

參考答案：C

參考解析：期貨公司應當保留書面風險監管報表，相應責任人員應當在書面報表上簽字，并加蓋公司印章。該報表的保存期限應當不少于5年。

2[單選題]某期貨交易所與期貨公司達成協議，允許該期貨公司進行透支交易，并分享利益、共擔風險。后該期貨公司因透支交易造成損失，對該損失的承擔說法正確的是()。

A.由期貨公司自行承擔

B.由期貨交易所承擔全部的賠償責任

C.由期貨交易所承擔次要的賠償責任

D.由期貨交易所承擔相應的賠償責任

參考答案：D

參考解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第三十五條規定，期貨交易所允許期貨公司透支交易，并與其約定分享利益，共擔風險的，對透支交易造成的損失，期貨交易所承擔相應的賠償責任。

3[單選題]期貨從業人員違反《期貨從業人員管理辦法》以及協會自律規則的，協會應當進行調查，給予()。

A.紀律處分

B.行政處罰

C.刑事處罰

D.行政處分

參考答案：A

參考解析：《期貨從業人員管理辦法》第二十四條規定，期貨從業人員違反本辦法以及協會自律規則的，協會應當進行調查、給予紀律懲戒。期貨從業人員涉嫌違法違規需要中國證監會給予行政處罰的，協會應當及時移送中國證監會處理。據此規定，期貨業協會只能對期貨從業人員給予紀律處分，無權給予行政處罰及其他處罰。

4[單選題]申請除董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事的任職資格，應當具有大學()以上學歷。

A.專科

B.本科

C.碩士

D.博士

參考答案：A

參考解析：根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第七條規定，申請除董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事的任職資格，應當具備下列條件：(一)具有從事期貨、證券等金融業務或者法律、會計業務3年以上經驗，或者經濟管理工作5年以上經驗；(二)具有大學專科以上學歷。

5[單選題]在期貨市場中，與商品生產經營者相比，投機者應屬于()。

A.風險偏好者

B.風險厭惡者

C.風險中性者

D.風險回避者

參考答案：A

參考解析：相對于投機者，商品生產者屬于風險厭惡者。

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