近日，最高人民法院、中國證監(jiān)會聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于全面推進(jìn)證券期貨糾紛多元化解機(jī)制建設(shè)的意見》，在前期試點基礎(chǔ)上，雙方將在全國聯(lián)合開展證券期貨糾紛多元化解機(jī)制建設(shè)工作。中國政法大學(xué)資本金融研究院副院長武長海在接受記者專訪時表示，證券期貨糾紛多元化解機(jī)制試點工作開展兩年多來，大量的資本市場糾紛得到有效化解。實踐證明，將證券期貨糾紛多元化解試點機(jī)制在全國各級法院和證券期貨調(diào)解組織全面推進(jìn)的時機(jī)已經(jīng)成熟。

　　構(gòu)建公開、公平和公正的多層次資本市場，維護(hù)中小投資者的合法權(quán)益，促進(jìn)資本市場健康發(fā)展，是落實黨和習(xí)近平總書記發(fā)展我國資本市場的重要目標(biāo)。為了依法公正高效化解證券期貨糾紛、維護(hù)投資者合法權(quán)益，2016年5月25日，最高人民法院與證監(jiān)會聯(lián)合印發(fā)了《最高人民法院 中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于在全國部分地區(qū)開展證券期貨糾紛多元化解機(jī)制試點工作的通知》，確定在全國36個地區(qū)和8家證券期貨糾紛調(diào)解組織試點開展證券期貨糾紛多元化解試點工作。

　　武長海認(rèn)為，我國的資本市場走向成熟是一個循序漸進(jìn)的過程，資本市場糾紛類型多且復(fù)雜，糾紛當(dāng)事人之間實力懸殊，中小投資者在信息獲取、專業(yè)知識、法律服務(wù)、談判能力等方面往往處于弱勢地位。“多元化解機(jī)制表現(xiàn)出證券期貨糾紛調(diào)解組織發(fā)展迅速、證券期貨糾紛調(diào)解員隊伍發(fā)展壯大、證券期貨糾紛調(diào)解效果良好、訴調(diào)對接工作扎實推進(jìn)、證券期貨糾紛多元化解機(jī)制創(chuàng)新不斷等五大特點。”

　　數(shù)據(jù)顯示，兩年多時間里，試點糾紛調(diào)解組織由規(guī)定的8家發(fā)展至現(xiàn)在的55家，覆蓋全國31個省（市、自治區(qū)），調(diào)解業(yè)務(wù)涵蓋證券、期貨、基金、上市公司等資本市場各業(yè)務(wù)領(lǐng)域，這些調(diào)解組織包括行業(yè)協(xié)會內(nèi)設(shè)的調(diào)解委員會或者調(diào)解部門、專業(yè)人民調(diào)解委員會、事業(yè)單位性質(zhì)的調(diào)解組織、民辦非企業(yè)單位性質(zhì)的調(diào)解組織和公益性質(zhì)的非盈利性公司等。同時，截至2017年底55家調(diào)解組織共聘任調(diào)解員1613名。55家調(diào)解組織共直接受理或辦理法院委托調(diào)解案件9000余件，調(diào)解成功率達(dá)80%以上，中小投資者獲賠償金額達(dá)15億元。

　　此外，通過最高人民法院與中國證監(jiān)會的不斷努力，雙方在訴調(diào)對接機(jī)制和機(jī)構(gòu)建設(shè)、委派和委托調(diào)解、“示范訴訟+委托調(diào)解”機(jī)制、調(diào)解協(xié)議確認(rèn)、特邀調(diào)解組織和特邀調(diào)解員名冊建設(shè)、監(jiān)管部門為人民法院審判案件提供技術(shù)支持、監(jiān)管人員擔(dān)任人民陪審員等方面的工作獲取了重要經(jīng)驗和成果。以中證中小投資者服務(wù)中心為例，其與全國31個省（市、自治區(qū)）35家高、中級人民法院建立訴調(diào)對接機(jī)制。

　　武長海表示，證券期貨糾紛多元化解機(jī)制中，小額速調(diào)、先行賠付、單邊承諾調(diào)解、在線調(diào)解和遠(yuǎn)程調(diào)解這些創(chuàng)新具有顯著優(yōu)勢。

　　據(jù)了解，目前小額速調(diào)機(jī)制已在18個省、市成功試點推廣，已有1373家證券期貨法人機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)、上市公司加入。已有5家調(diào)解組織實現(xiàn)了網(wǎng)上接收調(diào)解申請，16家調(diào)解組織已具備視頻、電話等形式開展遠(yuǎn)程調(diào)解的條件。先行賠付制度在資本市場可以算作家喻戶曉。武長海表示，證券期貨糾紛多元化解機(jī)制試點以來，先行賠付制度得到進(jìn)一步運(yùn)用和完善。

　　武長海認(rèn)為，證券期貨糾紛多元化解機(jī)制試點工作開展兩年多來，大量的資本市場糾紛得到有效化解，既大幅減輕了試點人民法院的訴累，又有效緩解了證券期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管壓力，廣大中小投資者的合法權(quán)益也得到了有效保護(hù)。實踐證明，將證券期貨糾紛多元化解試點機(jī)制在全國各級法院和證券期貨調(diào)解組織全面推進(jìn)對于依法保護(hù)投資者合法權(quán)益、促進(jìn)資本市場長期健康穩(wěn)定發(fā)展具有重要意義。

（責(zé)任編輯：liushengbao）

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