期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》選擇題

1.下列屬于期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的是()。

A.期貨公司凈資本

B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例

C.流動資產(chǎn)與流動負債的比例

D.負債與凈資產(chǎn)的比例

2.期貨公司應(yīng)當(dāng)在凈資本計算表的附注中，充分披露下列()事項，并在計算凈資本時按照一定比例扣減。

A.期末未決訴訟、未決仲裁

B.負債的性質(zhì)、涉及金額

C.預(yù)計損失的會計處理情況

D.負債的形成原因、進展情況、可能發(fā)生的損失

3.中國證監(jiān)會提高期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準的依據(jù)是()。

A.審慎監(jiān)管原則

B.期貨公司的風(fēng)險狀況

C.期貨公司的風(fēng)險管理能力

D.期貨公司的注冊資本額

4.我國制定《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的目的在于()。

A.維護期貨市場秩序

B.規(guī)范期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為

C.促使其提高職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)

D.加強對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的管理

5.下列不屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的適用對象的是()。

A.期貨投資咨詢機構(gòu)的從業(yè)人員

B.期貨公司的從業(yè)人員

C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)的從業(yè)人員

D.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員

6.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)對期貨交易各方()，珍惜和維護期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽，保障期貨市場穩(wěn)健運行。

A.高度負責(zé)

B.誠實守信

C.恪盡職守

D.公平公正

7.甲期貨公司會計人員乙故意銷毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會計憑證，情節(jié)嚴重，則乙可能被判處的刑罰是()。

A.處三年有期徒刑，并處罰金十萬元

B.處拘役兩個月，并處罰金十萬元

C.單處罰金二十萬元

D.處十年有期徒刑

8.期貨公司可以在規(guī)定期限內(nèi)對交易結(jié)算結(jié)果提出異議。如果期貨公司提出異議，則()。

A.期貨交易所應(yīng)及時采取措施應(yīng)對

B.期貨交易所可以不予受理

C.期貨交易所未及時采取措施導(dǎo)致期貨公司損失的，對該損失應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

D.期貨交易所未及時采取措施導(dǎo)致?lián)p失擴大的，對造成期貨公司擴大的損失應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

9.期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務(wù)，而期貨公司未及時追加保證金。當(dāng)期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致時，下列說法正確的是()。

A.保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān)

B.保留持倉期間造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)

C.穿倉造成的損失，由期貨公司承擔(dān)

D.穿倉造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)

10.關(guān)于強行平倉的費用承擔(dān)，下列說法正確的是()。

A.期貨交易所實行強行平倉所發(fā)生的費用，由被平倉的期貨公司承擔(dān)

B.期貨交易所依交易規(guī)則強行平倉所發(fā)生的費用，由被平倉的期貨公司承擔(dān)。

C.期貨公司依約定強行平倉所發(fā)生的費用，由期貨公司自行承擔(dān)

D.期貨公司依約定強行平倉所發(fā)生的費用，由客戶承擔(dān)

1.【答案】ABCD

【解析】除了以上四項以外，期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)還包括規(guī)定的最低限額的結(jié)算準備金要求。

2.【答案】ABCD

【解析】參見《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第十五條第一款規(guī)定。

3.【答案】ABC

【解析】《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第二十二條規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，結(jié)合期貨公司的風(fēng)險狀況及風(fēng)險管理能力，提高其風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準。

4.【答案】ABC

【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第一條規(guī)定，為規(guī)范期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為，促使其提高職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)，維護期貨市場秩序，根據(jù)《期貨交易管理暫行條例》、《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》以及《中國期貨業(yè)協(xié)會章程》的有關(guān)規(guī)定，制定本準則。

5.【答案】AB

【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第三條規(guī)定，本準則適用于《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》第三條除第(一)項和第(三)項外規(guī)定的從事期貨業(yè)務(wù)的機構(gòu)的期貨從業(yè)人員。《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》第三條規(guī)定，本辦法所稱機構(gòu)是指：(一)期貨公司;(二)期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員;(三)期貨投資咨詢機構(gòu);(四)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu);(五)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)規(guī)定的其他機構(gòu)。

6.【答案】ABC

【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第六條規(guī)定，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)對期貨交易各方高度負責(zé)，誠實守信，恪盡職守，珍惜和維護期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽，保障期貨市場穩(wěn)健運行。

7.【答案】ABC

【解析】《刑法》第一百六十二條規(guī)定，隱匿或者故意銷毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會計憑證、會計賬簿、財務(wù)會計報告，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。

8.【答案】AD

【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十八條規(guī)定，期貨公司對交易結(jié)算結(jié)果提出異議，期貨交易所未及時采取措施導(dǎo)致?lián)p失擴大的，對造成期貨公司擴大的損失應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

9.【答案】AD

【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十三條規(guī)定，期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務(wù)，而期貨公司未及時追加保證金。期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān);穿倉造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)。

10.【答案】BD

【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十一條規(guī)定，期貨交易所依法或依交易規(guī)則強行平倉發(fā)生的費用，由被平倉的期貨公司承擔(dān);期貨公司承擔(dān)責(zé)任后有權(quán)向有過錯的客戶追償。期貨公司依法或依約定強行平倉所發(fā)生的費用，由客戶承擔(dān)。

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