期貨從業資格《法律法規》多選題

多選題

1.下列各項屬于期貨公司首席風險官的職權的有( )。

A 了解期貨公司業務執行情況

B 與期貨公司有關人員、為期貨公司提供審計、法律等中介服務的機構的有關人員進行談話

C 參加或者列席與其履職相關的會議

D 查閱期貨公司的相關文件、檔案和資料

【正確答案】：A,B,C,D

2.下列各項屬于首席風險官對取得全面結算業務資格的期貨公司的特別檢查事項的有( )。

A 是否建立與全面結算業務相適應的結算業務制度和與業務發展相適應的風險管理制度，并有效執行

B 是否存在非法委托或者超范圍委托等情形

C 在通知客戶追加保證金、客戶出入金、與中間介紹機構風險隔離等關鍵業務環節，期貨公司是否有效控制風險

D 是否公平對待本公司客戶的權益和受托結算的其他期貨公司及其客戶的權益，是否存在濫用結算權利侵害受托結算的其他期貨公司及其客戶的利益的情況

【正確答案】：A,D

3.首席風險官向監督部門提交上年度工作報告時，報告內容應當包括( )。

A 首席風險官的履行職責情況

B 首席風險官所作的盡職調查

C 期貨公司合規經營、風險管理狀況和內部控制狀況

D 提出的整改意見及期貨公司整改效果

【正確答案】：A,B,C,D

4.下列關于期貨公司首席風險官的表述，正確的有( )。

A 首席風險官對期貨公司的風險管理進行監督、檢查

B 首席風險官對期貨公司經營管理行為的合法合規性進行監督、檢查

C 期貨公司可以根據公司風險管理的需要決定設立首席風險官崗位

D 首席風險官向期貨公司董事會負責

【正確答案】：A,B,D

5.首席風險官應當按時參加中國證監會組織或者認可的培訓，如果首席風險官( )，中國證監會及其派出機構可以采取監管談話，出具警示函等監管措施。

A 某次培訓缺席

B 連續2次培訓考試成績不合格

C 連續2次不參加培訓

D 某次培訓考試成績不合格

【正確答案】：B,C

6.選聘首席風險官的主要判斷標準有( )。

A 其是否符合規定的任職條件

B 其是否具有期貨公司高級管理人員的任職經歷

C 其是否誠信守法

D 其是否熟悉期貨法律法規

【正確答案】：A,C,D

7.期貨公司總經理或者相關負責人對首席風險官提出的問題不整改或者整改未達到要求的，首席風險官應當( )。

A 及時向期貨公司董事長、董事會常設的風險管理委員會或者監事會報告

B 向中國期貨業協會報告

C 必要時向公司住所地中國證監會派出機構報告

D 不設監事會的，可報告監事

【正確答案】：A,C,D

8.期貨公司依法委托期貨機構從事中間介紹業務，其首席風險官應當監督檢查的事項有( )。

A 是否與中間介紹機構建立了介紹業務的對接規則

B 在通知客戶追回保證金、客戶出入金、與中間介紹機構風險隔離等關鍵業務環節，期貨公司是否有效控制風險

C 與中間介紹機構的傭金分成是否明確且符合規定

D 是否存在非法委托或者超范圍委托等情形

【正確答案】：A,B,D

9.期貨公司董事會擬免除風險官職務時，應當按規定將( )書面報備監管部門。

A 公司內部合規經營和風險管理情況

B 替代人選名單

C 首席風險官履行職責情況

D 免職理由

【正確答案】：B,C,D

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（責任編輯：zs）

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