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期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》練習題

85.下列屬于期貨公司申請全面結(jié)算會員資格條件的是()。

A: 注冊資本不低于人民幣1億元

B: 申請日前3個會計年度，至少1年盈利

C: 每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣3億元

D: 控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元

參考答案[ACD]

86.期貨公司觸及風險監(jiān)管預警標準，對公司進行核實和評估，視情況采取下列措施：()

A: 出具警示函

B: 對公司高管人員進行監(jiān)管談話

C: 責令公司增加內(nèi)部合規(guī)調(diào)查的頻率

D: 提請董事會，撤銷高管人員職務

參考答案[ABC]

87.從事全面結(jié)算業(yè)務的期貨公司，凈資本不得低于以下標準：()

A: 人民幣9000萬元

B: 客戶權益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權益或者非結(jié)算會員客戶權益之和的6%

C: 人民幣3000萬元

D:其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權益或者非結(jié)算會員客戶權益之和的6%

參考答案[AB]

88.

題干: 刑法修正案規(guī)定：證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，進行下列( )行為，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金;情節(jié)特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。

A: 散布虛假信息

B: 買入或者賣出該證券

C: 從事與該內(nèi)幕信息有關的期貨交易

D: 泄露該信息

參考答案[BCD]

89.

題干: 期貨經(jīng)紀公司高管人員任職資格審核程序包括( )。

A: 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)審核申請人報送的材料

B: 派出機構(gòu)對擬任高管人員進行考察談話

C: 中國證監(jiān)會對上報材料進行書面審核

D: 中國證監(jiān)會做出是否核準任職資格的決定

參考答案[ABCD]

90.證券公司從事中間介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，載明下列事項：()

A: 介紹業(yè)務的范圍

B: 介紹業(yè)務對接規(guī)則

C: 違約責任

D: 客戶投訴的接待處理方式

參考答案[ABCD]

91.證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當符合下列條件：()

A: 申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準

B: 全資擁有或者控股一家期貨公司

C: 具有滿足業(yè)務需要的技術系統(tǒng)

D:配備必要的業(yè)務人員，營業(yè)部至少有5名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務人員

參考答案[ABC]

92.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》，( )的，予以公開譴責。

A: 情節(jié)嚴重

B: 情節(jié)較輕

C: 并造成嚴重后果

D: 未造成嚴重后果

參考答案[AC]

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（責任編輯：中大編輯）