期貨從業(yè)考試《法律與法規(guī)》選擇題

1. 下列選項中，不是提倡同業(yè)公平競爭，嚴(yán)禁從業(yè)人員從事不正當(dāng)競爭行為的是(　　)。

A、貶低其他機構(gòu)、從業(yè)人員

B、以低于經(jīng)營成本標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費

C、利用與有關(guān)組織的關(guān)系進行業(yè)務(wù)壟斷

D、在投資者知情的情況下給介紹人返還傭金

2. 《刑法》中所規(guī)定的“國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位人員失職罪”、“國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位人員濫用職權(quán)罪”的共同犯罪主體是(　　)。

A、國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位的工作人員

B、國有公司、企業(yè)直接主管人員

C、國有公司、企業(yè)的董事長

D、國有公司的上級單位

3. 證券公司介紹其控股股東參與期貨交易，以下做法正確的是(　　)。

A、代股東接收交易密碼

B、利用客戶的交易偏碼進行交易

C、代股東下達交易指令

D、按規(guī)定履行信息披露義務(wù)

4. 非結(jié)算會員客戶的持倉達到期貨交易所規(guī)定的持倉報告標(biāo)準(zhǔn)的，客戶應(yīng)通過非結(jié)算會員向(　　)報告。

A、證監(jiān)會

B、期貨公司

C、期貨交易所

D、銀行

5. 期貨公司委托其他機構(gòu)提供中間介紹業(yè)務(wù)的，凈資本不得低于人民幣(　　)萬元。

A、2000

B、3000

C、4000

D、5000

6. 期貨公司會員不得為測試得分低于(　　)分的投資者申請開立股指期貨交易編碼。

A、60

B、70

C、80

D、90

7. 在我國，期貨交易所會員大會由(　　)召集，一般情況下每年召開一次。

A、董事會

B、理事會

C、總經(jīng)理

D、理事長

8. 申請設(shè)立期貨公司，持有5%以上股權(quán)的股東的實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣(　　)萬元，持續(xù)經(jīng)營2個以上完整的會計年度，在最近2個會計年度內(nèi)至少1個會計年度盈利;或者實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣(　　)億元。

A、1000;1

B、1000;2

C、2000;1

D、3000;2

9. 特殊單位客戶的實名制要求及核對應(yīng)當(dāng)遵循(　　)的原則，確保特殊單位客戶、分戶管理資產(chǎn)和期貨結(jié)算賬戶對應(yīng)關(guān)系準(zhǔn)確。

A、謹(jǐn)慎

B、公平

C、實質(zhì)重于形式

D、明晰

10. 因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構(gòu)及分支機構(gòu)，其負有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機構(gòu)及分支機構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾(　　)年，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

A、1

B、2

C、3

D、4

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