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期貨從業資格考試《法律法規》練習題

140.期貨從業人員從事的期貨業務行為涉嫌違法違規被所在機構調查處理的，機構應當自知悉該期貨從業人員違法違規被調查處理事項之日起10日內向中國證監會報告。（）

[答案]×

答題思路：期貨從業人員從事的期貨業務行為涉嫌違法違規被所在機構調查處理的，機構應當自知悉該期貨從業人員違法違規被調查處理事項之日起10日內向期貨業協會報告。

141.證券公司為期貨公司提供中間介紹業務，是指證券公司接受期貨公司委托，為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關服務的業務活動。（）

[答案]√

答題思路：參見《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第二條的規定。

142.證券公司從事介紹業務的業務人員可以不具有期貨從業人員資格。（）

[答案]×

答題思路：證券公司應當配備足夠的具有期貨從業人員資格的業務人員，不得任用不具有期貨從業人員資格的業務人員從事介紹業務。

143.發生重大事項的，證券公司應當在10個工作日內向所在地中國證監會派出機構報告。（）

[答案]×

答題思路：發生重大事項的，證券公司應當在2個工作日內向所在地中國證監會派出機構報告。

144.期貨公司金融期貨結算業務資格分為交易結算業務資格和全面結算業務資格。（）

[答案]√

答題思路：參見《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第六條的規定。

145.取得期貨交易所全面結算會員資格的期貨公司，可以受托為客戶辦理金融期貨結算業務，不得接受非結算會員的委托為其辦理金融期貨結算業務。（）

[答案]×

答題思路：取得期貨交易所全面結算會員資格的期貨公司，可以受托為其客戶以及非結算會員辦理金融期貨結算業務。

146.全面結算會員期貨公司向非結算會員收取的保證金，不得高于期貨交易所向全面結算會員期貨公司收取的保證金標準。（）

[答案]√

答題思路：《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》二十五條規定，全面結算會員期貨公司向非結算會員收取的保證金，不得低于期貨交易所向全面結算會員期貨公司收取的保證金標準。

147.全面結算會員期貨公司應當在期貨保證金存管銀行開設期貨保證金賬戶，用于存放其客戶和結算會員的保證金。（）

[答案]×

答題思路：全面結算會員期貨公司應當在期貨保證金存管銀行開設期貨保證金賬戶，用于存放其客戶和非結算會員的保證金。

148.全面結算會員期貨公司可以根據非結算會員的資信及市場情況調整保證金標準。（）

[答案]√

答題思路：參見《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》三十一條的規定。

149.根據《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》規定，風險預警期間是3個月。（）

[答案]√

答題思路：《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第三十三條規定，期貨公司風險監管指標優于預警標準并連續保持3個月的，風險預警期結束。

150.全面結算會員期貨公司應當按規定向期貨保證金安全存管監控機構報送非結算會員及非結算會員客戶的相關信息。（）

[答案]√

答題思路：參見《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》四十七條的規定。

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（責任編輯：中大編輯）

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