為了幫助考生系統的復習期貨從業資格考試課程 全面的了解期貨從業資格考試的相關重點，小編特編輯匯總了2011年期貨從業資格考試相關資料，希望對您參加本次考試有所幫助！！

3.《期貨公司管理辦法》

1.申請設立期貨公司，應當具備下列條件包括（ ABC ）

A ．注冊資本最低限額為人民幣3000萬元

B ．具有期貨從業人員資格的人員不少于15人

C ．具備任職資格的高級管理人員不少于3人

D ．具備任職資格的高級管理人員不少于5人

2.設立期貨公司，其注冊資本的最低限額為人民幣（　B　）萬元。

A．1 200    B．3 000  C．4 000    D．1 800

3.關于設立期貨經紀公司的條件，下列說法錯誤的是(  C  )。

A ．注冊資本最低限額為人民幣3000萬元

B ．具有期貨從業人員資格的人員不少于15人

C ．具備任職資格的高級管理人員不少于5人

D ．具備任職資格的高級管理人員不少于3人。

4.期貨公司設立、變更、解散、破產、被撤銷期貨業務許可或者其營業部設立、變更、終止的，期貨公司應當在國務字期貨監督機構指定的報刊或者媒體上公告。（F）

5.期貨公司營業部的許可證由中國證監會當地派出機構進行印制。( F )

6.期貨公司及其營業部的許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應當在（ D ）日內在中國證監會指定的報刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證監會重新申領。

A 10    B 15    C 20    D 30

7.期貨公司建議并完善公司治理的原則包括（ BCD ）

A 審慎    B 明晰職責    C強化制衡    D 加強風險管理

8.期貨公司的控股股東、實際控制人不得超越期貨公司股東會、董事會任免期貨公司的董事、監事、高級管理人員。(T)

9.期貨公司不得向股東做出最低收益承諾，但需要根據相關規定向股東做分紅的保證。(F)

10.期貨公司向股東、實際控制人及其關聯人提供期貨經紀服務的，可以依規定適當降低風險管理要求。(F)

11.期貨公司的控股股東、實際控制人有權直接任免期貨公司的高級管理人員。(F)

12.期貨公司的股東會每年應當至少召開（  ）次會議

A 1    B 2    C 3    D 5

答案：A

13.期貨公司股東應當按照出資比例行使表決權。

答案：T

14.所有的期貨公司都應當設獨立董事。

答案：F

15.期貨公司的總經理可以兼任獨立董事。

答案：F

16.期貨公司必須按照《公司法》的規定設立監事會。

答案：F

17.期貨公司應當設立合規審查部門或者崗位，對期貨公司經營管理行為的合法合規性進行審查、稽核。

期貨公司應當設立的部門包括（ ABCD ）

A 董事會    B 風險管理部門或者崗位

C 合規審查部門或者崗位    D監事會或者崗位

18.期貨公司應當按照其營業所在地的中國證監會派出機構的規定對營業部實行統一結算、統一風險管理、統一資金調撥、統一財務管理和會計核算，建立規范、完善的營業部崗位責任制度和業務操作規程。( F )

19.期貨公司不得與他人合資、合作經營管理營業部。( T )

20.期貨公司不得將營業部承包、租賃或者委托給他人經營管理，但可以與他人合資、合作經營管理營業部。( F )

21.期貨公司應當遵循誠實信用原則，建立并有效執行風險管理、內部控制、期貨保證金存管等業務制度和流程。( F )

22.期貨公司應當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應當確保客戶收益。( F )

23.期貨公司應當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應當確保客戶利益優先。(T)

24.下列屬于不得以本人或者他人名義從事期貨交易的人員的是（  ）

A無民事行為能力人或者限制民事行為能力人    B期貨公司的工作人員及其配偶

C 未能提供開戶證明材料的單位和個人    D 會計事務所的工作人員及其配偶

答案：ABC

25.期貨公司辦理客戶銷戶手續時，應當按照規定及時向中國證監會申請注銷客戶的交易編碼。

答案：F

26.有關開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應當自期貨經紀合同終止之日起至少保存（ D ）年

A 5    B 10   C 15    D 20

27.交易指令記錄、交易結算記錄、錯單記錄、客戶投訴檔案以及其他業務記錄應當至少保存（ D ）年

A 5    B 10   C 15    D 20

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（責任編輯：中大編輯）

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