期貨從業《期貨法律法規》多項選擇題

1. 期貨交易所向會員收取的保證金，只能用于擔保期貨合約的履行，不得(　　)。.

A、查封

B、凍結

C、強制執行

D、劃扣

2. 期貨公司之間發生期貨業務糾紛，可提請(　　)調解處理。

A、中國證監會

B、中國期貨業協會

C、財政部

D、期貨交易所

3. 期貨交易所的非期貨公司結算會員的期貨從業人員不得從事的行為有(　)。

A、利用結算業務關系及由此獲得的結算信息損害結算會員及其客戶的合法權益

B、以他人名義進行期貨交易

C、代理客戶從事期貨交易

D、以本人名義進行期貨交易

4. 參加期貨從業資格考試的人員應當符合的條件有(　)

A、年滿18周歲

B、具有大學本科以上學歷水平

C、具有高中以上文化程度

D、具有不完全民事行為能力

5. 期貨從業人員應當遵守保密原則，但(　)的，可以公開相關信息。

A、從業人員在執業過程中為保護自己的合法權益而必須公開

B、有關規章要求提供

C、涉及客戶資金信息

D、期貨交易所按照有關規定進行調查取證

6. 期貨從業人員應當(　)。

A、嚴格按照有關期貨業務規則規定辦理相關期貨業務

B、及時告知投資者有關期貨業務的情況

C、對投資者了解交易情況等要求在職責范圍內盡快給予答復

D、在投資者的授權范圍內為投資者決定交易指令中的價格和開倉方向

7. 下列表述中，正確的有(　)。

A、期貨公司應當加入期貨業協會

B、期貨公司應當加入工商企業聯合會

C、中國期貨業協會、期貨交易所對期貨經紀公司進行監督管理

D、中國期貨業協會、期貨交易所對期貨經紀公司實行自律管理

8. 期貨經紀公司建立和完善內部控制機制的原則包括(　)。

A、相互制約原則

B、健全性原則

C、有效性原則

D、合理性原則

9. 期貨合約包括(　)。

A、商品期貨合約

B、金融期貨合約

C、其他期貨合約

D、股指期貨合約

10. 期貨交易所應當建立健全的風險管理制度有(　)。

A、保證金制度

B、當日無負債結算制度

C、漲跌停板制度

D、風險準備金制度

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（責任編輯：zs）

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