期貨從業資格考試題法律法規科目多項選擇題(在每題給出的4個選項中，至少有兩個符合題目要求，請將符合題目要求的選項代碼填入括號內。)

91.首席風險官履行職責應當保持充分的獨立性，作出(　　)的判斷，主動回避與本人有利害沖突的事項。

A.獨立

B.正確

C.審慎

D.及時

92.中國證監會及其派出機構將下列(　　)事項記人期貨公司及期貨公司首席風險官誠信檔案。

A.期貨公司首席風險官的培訓情況和考試成績

B.中國證監會及其派出機構對期貨公司首席風險官采取的監管措施

C.工作期間的履職情況

D.中國證監會及其派出機構認定的與期貨公司首席風險官有關的其他事項

93.申請獨立董事的任職資格，應當具備下列(　　)條件。

A.有履行職責所必需的時間和精力

B.通過中國證監會認可的資質測試

C.具有大學本科以上學歷，并且取得學士以上學位

D.具有從事期貨、證券等金融業務或者法律、會計業務3年以上經驗，或者具有相關學科教學、研究的高級職稱

94.下列(　　)人員不得擔任期貨公司獨立董事。

A.在期貨公司或者其關聯方任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員

B.在其他期貨公司擔任除獨立董事以外職務的人員

C.為期貨公司及其關聯方提供財務、法律、咨詢等服務的人員及其近親屬

D.在持有或者控制期貨公司5%以上股權的單位、期貨公司前l0名股東單位、與期貨公司存在業務聯系或者利益關系的機構，任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員

95.申請首席風險官的任職資格，應當具備下列(　　)條件。

A.通過中國證監會認可的資質測試

B.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位

C.從事期貨業務3年122上經驗，并擔任期貨公司交易、結算、風險管理或者合規負責人職務不少于2年

D.具有從事期貨業務1年以上經驗，并具有在證券公司等金融機構從事風險管理、合規業務5年以上經驗

96.申請財務負責人的任職資格，應當具備下列(　　)條件。

A.具有期貨從業人員資格

B.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位

C.具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格

D.具有從事期貨業務3年以上經驗，或者其他金融業務4年以上經驗

97.除(　　)以外的董事、監事和財務負責人的任職資格，由期貨公司住所地的中國證監會派出機構依法核準。

A.董事長

B.監事會主席

C.獨立董事

D.監事長

98.申請期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事的任職資格，應當由擬任職期貨公司向中國證監會或者其授權的派出機構提出申請，并提交下列(　　)申請材料。

A.申請書、任職資格申請表

B.3名推薦人的書面推薦意見

C.身份、學歷、學位證明，期貨從業人員資格證書

D.資質測試合格證明

99.申請期貨公司的總經理、副總經理、首席風險官的任職資格，應當由本人或者擬任職期貨公司向中國證監會或者其授權的派出機構提出申請，并提交下列(　　)申請材料。

A.申請書、任職資格申請表

B.3名推薦人的書面推薦意見

C.身份、學歷、學位證明;期貨從業人員資格證書

D.資質測試合格證明

100.證券公司應當在其經營場所顯著位置或者其網站，公開下列(　　)信息。

A.受托從事的介紹業務范圍

B.交易結算結果查詢方式

C.客戶開戶和交易流程、出人金流程

D.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式

91.ACD【解析】《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第九條規定，首席風險官履行職責應當保持充分的獨立性，作出獨立、審慎、及時的判斷，主動回避與本人有利害沖突的事項。

92.ABD【解析】《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第三十四條規定，中國證監會及其派出機構將下列事項記入期貨公司及期貨公司首席風險官誠信檔案：(一)中國證監會及其派出機構對期貨公司首席風險官采取的監管措施;(二)期貨公司首席風險官的培訓情況和考試成績;(三)中國證監會及其派出機構認定的與期貨公司首席風險官有關的其他事項。

93.ABC【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第八條規定，申請獨立董事的任職資格，應當具備下列條件：(一)具有從事期貨、證券等金融業務或者法律、會計業務5年以上經驗，或者具有相關學科教學、研究的高級職稱; (二)具有大學本科以上學歷，并且取得學士以上學位;(三)通過中國證監會認可的資質測試;(四)有履行職責所必需的時間和精力。

94.ABC【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第九條規定，下列人員不得擔任期貨公司獨立董事：(一)在期貨公司或者其關聯方任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員;(二)在下列機構任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員：持有或者控制期貨公司5%以上股權的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業務聯系或者利益關系的機構;(三)為期貨公司及其關聯方提供財務、法律、咨詢等服務的人員及其近親屬;(五)在其他期貨公司擔任除獨立董事以外職務的人員。

95.ABCD【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十三條規定，申請首席風險官的任職資格，除具備第十一條規定條件外，還應當具有從事期貨業務3年以上經驗，并擔任期貨公司交易、結算、風險管理或者合規負責人職務不少于2 年;或者具有從事期貨業務1年以上經驗，并具有在證券公司等金融機構從事風險管理、合規業務3年以上經驗。第十一條規定，申請期貨公司的總經理、副總經理、首席風險官的任職資格，應當具備下列條件：(一)具有期貨從業人員資格;(二)具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位;(三)通過中國證監會認可的資質測試。

96.ABC【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十四條規定，申請財務負責人、營業部負責人的任職資格，應當具備下列條件：(一)具有期貨從業人員資格;(二)具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位。申請財務負責人的任職資格，還應當具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格;申請營業部負責人的任職資格，還應當具有從事期貨業務3年以上經驗，或者其他金融業務4年以上經驗。

97.ABC【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十條規定，除董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事和財務負責人的任職資格，由期貨公司住所地的中國證監會派出機構依法核準。

98.AD【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十一條規定，申請期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事的任職資格，應當由擬任職期貨公司向中國證監會或者其授權的派出機構提出申請，并提交下列申請材料：(一)申請書;(二)任職資格申請表;(三)2名推薦人的書面推薦意見;(四)身份、學歷、學位證明;(五)資質測試合格證明;(六)中國證監會規定的其他材料。

99.ACD【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十二條規定，申請期貨公司的總經理、副總經理、首席風險官的任職資格，應當由本人或者擬任職期貨公司向中國證監會或者其授權的派出機構提出申請，并提交下列申請材料：(一)申請書;(二)任職資格申請表;(三)2名推薦人的書面推薦意見;(四)身份、學歷、學位證明; (五)期貨從業人員資格證書;(六)資質測試合格證明;(七)中國證監會規定的其他材料。

100.ABCD【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第十七條規定，證券公司應當在其經營場所顯著位置或者其網站，公開下列信息：(一)受托從事的介紹業務范圍;(三)期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式;(四)客戶開戶和交易流程、出入金流程;(五)交易結算結果查詢方式。

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（責任編輯：xy）

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