期貨從業《期貨法律法規》多項選擇題

1. 關于期貨公司擬解聘首席風險官，下列說法正確的有(　　)。

A、期貨公司應有正當理由

B、期貨公司可以無理由

C、期貨公司應向中國證監會派出機構報告

D、期貨公司應向中國證監會報告

2. 期貨從業人員違反《期貨從業人員執業行為準則》，(　)的，予以公開譴責。

A、情節嚴重

B、情節較輕

C、造成嚴重后果

D、未造成嚴重后果

3. 首席風險官應制作并保留(　　)，真實、充分地反映其履行職責情況。

A、工作計劃

B、工作底稿

C、工作記錄

D、工作職責

4. 期貨公司應當持續符合的風險監管指標標準有(　　)。

A、凈資本不得低于3000萬元

B、凈資本不得低于客戶權益總額的7%

C、凈資本與凈資產的比例不得低于40%

D、負債與凈資產的比例不得高于150%

5. 期貨公司應每年對營業部的經營合規情況進行1次以上的合規檢查，檢查內容包括(　　)。

A、營業部崗位設置情況及人員資格情況

B、信息技術系統運行情況

C、營業場所及設施合規情況

D、營業部負責人履職情況及從業人員執業情況

6. 期貨投資咨詢業務人員應當與(　　)崗位獨立，職責分離。

A、交易

B、結算

C、后勤

D、財務

7. 根據《期貨交易所管理辦法》的規定，下列說法正確的有.(　　)。

A、中國證監會可以根據市場情況調整期貨交易所收取的保證金標準

B、中國證監會可以根據市場情況暫停、恢復或者取消某一期貨交易品種的交易

C、中國證監會認為有必要的，可以對期貨交易所高級管理人員實施提示

D、中國證監會認為期貨市場出現異常情況的，可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風險處置措施

8. 下列人員中不得擔任期貨公司獨立董事的有(　　)。

A、期貨公司監事

B、期貨公司控股股東

C、期貨公司員工的配偶

D、2年前曾擔任期貨公司的法律顧問

9. 參加從業資格考試的，應當符合的條件有(　　)。

A、年滿16周歲

B、具有完全民事行為能力

C、具有大專以上文化程度

D、中國證監會規定的其他條件

10. 在審理期貨糾紛案件中，人民法院對會員資格或交易席位進行保全的主要內容有(　　)。

A、與會員資格相應的會員資格費

B、與會員資格相應的會員交易席位

C、應當依法裁定不得轉讓該會員資格

D、不得停止該會員交易席位的使用 

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（責任編輯：zs）

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