期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》多選題

1. 某期貨公司擬從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，在申請(qǐng)業(yè)務(wù)資格的前2個(gè)月，不屬于公司應(yīng)慎重考慮的實(shí)質(zhì)性因素有(　　)。

A、公司的交易規(guī)模

B、公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)

C、公司的客戶數(shù)量

D、公司的發(fā)展規(guī)劃

2. 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照信息公示有關(guān)規(guī)定，在(　　)公示公司的業(yè)務(wù)資格、人員的從業(yè)資格、服務(wù)內(nèi)容、投訴方式等相關(guān)信息。

A、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

B、公司網(wǎng)站

C、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站

D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站

3. 未經(jīng)審核和批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事(　　)等與其職責(zé)無關(guān)的業(yè)務(wù)。

A、商品投資

B、信托投資

C、股票投資

D、非自用不動(dòng)產(chǎn)投資

4. 監(jiān)控中心在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)(　　)情況的，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)退回客戶交易編碼申請(qǐng)，并告知期貨 公司。

A、客戶資料不符合實(shí)名制要求

B、客戶交易編碼申請(qǐng)表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整、格式不正確

C、客戶不符合學(xué)歷要求

D、客戶職業(yè)不符合要求

5. 期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件有(　　)。

A、注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8 000萬(wàn)元

B、申請(qǐng)日前6個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求

C、具有完備的期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度

D、近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形

6. 證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得買賣(　　)。

A、金融期貨合約

B、商品期權(quán)合約

C、金融期權(quán)合約

D、商品期貨合約

7. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市監(jiān)管局，中國(guó)金融期貨交易所，中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)按照(　　)的原則，嚴(yán)格落實(shí)股指期貨投資者適當(dāng)性制度規(guī)定的各項(xiàng)工作要求。

A、統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)

B、各司其職、各負(fù)其責(zé)

C、加強(qiáng)協(xié)作

D、聯(lián)合監(jiān)管

8. 期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)將(　　)等作為開戶資料予以保存。

A、投資者的測(cè)試試卷

B、投資者的承諾書

C、投資者的綜合評(píng)估表

D、投資者提供的證明文件及相關(guān)材料的原件或者復(fù)印件

9. 期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所及期貨公司，應(yīng)當(dāng)妥善保存有關(guān)期貨投資者保障基金的(　　)等資料，確保財(cái)務(wù)記錄和檔案完整、真實(shí)。

A、報(bào)表

B、賬簿

C、開戶情況

D、財(cái)務(wù)憑證

10. 下列(　)的工作人員，故意提供虛假信息或偽造、變?cè)臁N毀交易記錄，誘騙投資者買賣

期貨合約、造成嚴(yán)重后果的，處5年以下有期徒刑或拘役，并處或單處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金。

A、期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B、證券期貨監(jiān)督管理部門

C、期貨公司

D、證券業(yè)協(xié)會(huì)

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（責(zé)任編輯：zs）

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