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期貨從業資格考試《基礎知識》強化訓練題

參考答案及詳解

一、單項選擇題

1.A【解析】投資基金創始于19世紀60年代的英國，繁榮于第一次世界大戰后的美國，盛行于西方金融市場發達的國家。

2.A【解析】在現代市場經濟條件下，期貨交易所是一種具有高度系統性和嚴密性、高度組織化和規范化的交易服務組織。

3.C【解析】期貨交易所的會員應當是在中華人民共和國境內登記注冊的企業法人或者其他經濟組織。

4.A【解析】按照國際慣例，會員大會由期貨交易所的全體會員組成，是期貨交易所的最高權力機構。

5.B【解析】理事會是會員大會的常設機構，對會員大會負責。

6.C【解析】止損單中的價格不能太接近于當時的市場價格，以免價格稍有波動就不得不平倉。但也不能離市場價格太遠，否則，又易遭受不必要的損失。當止損價格定為7870（美元/噸）時，通過該指令，該投機者的投機利潤雖有減少，但仍然有70（美元/噸）左右的利潤。如果價格繼續上升，該指令自動失效，投機者可以進一步獲取利潤。

7.D【解析】國際期貨市場三級風險監管體系由政府管理、行業管理與交易所管理三部分組成。

8.B【解析】中國證券監督管理委員會作為中國期貨市場的監管機關，近年來為防范風險，規范運作，出臺了一系列行政措施，例如《期貨公司管理辦法》、《期貨經紀公司管理辦法》、《期貨從業人員資格管理辦法》等。2007年3月，我國頒布了《期貨交易管理條例》，但至今仍沒有一部完整的期貨法。

9.B【解析】基金經理代表基金制作每季度和每年向監管機構和投資人寄送的符合會計標準的相關財務報表和財務報告。

10.A【解析】交易經理受聘于商品基金經理。

11.C【解析】期貨投資基金業以美國最發達，其期貨投資基金的監管制度也最為成熟。

12.D【解析】就套期保值者而言，雖然是在兩個市場上同時進行交易，兩個市場的盈虧可以大體相抵，但是仍然面臨著基差不利變動可能帶來的損失。

13.B【解析】期貨交易由交易所擔保履約責任而幾乎沒有信用風險。現代期貨交易的風險分擔機制使信用風險發生的概率很小，但在重大風險事件發生時，或風險監控制度不完善時也會發生信用風險。

14.C【解析】深度是指市場對大額交易需求的承接能力，如果追加數量很小的需求可以使價格大幅度上漲，那么，市場就缺乏深度；如果數量很大的追加需求對價格沒有大的影響，那么市場就是有深度的。

15.D【解析】期貨市場風險成因主要有四個方面：價格波動、保證金交易的杠桿效應、交易者的非理性投機和市場機制不健全。

16.B【解析】CFTC管理整個美國國內的期貨行業，范圍限于交易所、交易所會員和期貨經紀商，包括一切期貨交易，同時還管理在美國上市的國外期貨合約。

17.A【解析】該看漲期權的執行價格低于當時的期貨合約價格，則該期權屬于實值期權。

18.A【解析】11月份大豆期權交易虧損2（美分／蒲式耳），12月份大豆期權交易盈利3（美分／蒲式耳），所以該投資者的凈盈利為1（美分／蒲式耳）。

19.A【解析】共同基金是投資基金中歷史最長、規模最大的一類基金，不論在資產總值、基金指數還是投資者數量上都占絕對優勢。

20.B【解析】交易經理的主要職責是幫助商品基金經理挑選商品交易顧問，并監控商品交易顧問的交易活動，控制風險。

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（責任編輯：中大編輯）

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