2014期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)試題第十一章
第十一章 期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)
一、單項選擇題
1.期貨從業(yè)人員從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內幕交易、操縱期貨交易價格等行為,情節(jié)嚴重的( )。
A.暫停其從業(yè)資格6個月至12個月
B.予以訓誡,并暫停其從業(yè)資格l2個月
C.撤銷其從業(yè)資格
D.撤銷其從業(yè)資格并在3年內或永久性拒絕受理其資格申請
答案為D。根據《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第40條規(guī)定,期貨從業(yè)人員從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內幕交易、操縱期貨交易價格等行為,情節(jié)嚴重的,撤銷其從業(yè)資格并在3年內或永久性拒絕受理其資格申請。
2.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》的施行時間是( )。
A.2007年4月20日
B.2007年7月4日
C.2008年4月30日
D.2008年6月1日
答案為C。《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》于2008年4月30日公布,自公布之日起施行。
二、多項選擇題
1.期貨從業(yè)人員有下列哪些情形,情節(jié)嚴重的,撤銷其從業(yè)資格并在3年內或永久性拒絕受理其資格申請?( )
A.違反有關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策規(guī)定向投資者承諾或者保證收益的
B.違反有關從業(yè)機構的業(yè)務管理規(guī)定導致重大經濟損失的
C.為了個人或投資者的不當利益而嚴重損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益的
D.以個人或者他人名義參與期貨交易的
答案為ABCD。根據《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第40條規(guī)定,期貨從業(yè)人員有下列情形之一,情節(jié)嚴重的,撤銷其從業(yè)資格并在3年內或永久性拒 絕受理其資格申請:①有本準則第10條至第l5條所禁止行為之一的;②違反有關法律、法規(guī)、規(guī)章舜口政策規(guī)定向投資者承諾或者保證收益的;③違反有關從業(yè) 機構的業(yè)務管理規(guī)定導致重大經濟損失的;④為了個人或投資者的不當利益而嚴重損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益的。選項D屬于《期貨從業(yè)人員 執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第ll條所禁止的行為。
2.期貨從業(yè)人員受到( )的紀律懲戒的,應當參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓。
A.撤銷從業(yè)資格
B.訓誡
C.公開譴責
D.暫停從業(yè)資格
答案為BCD。根據《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第43條規(guī)定,期貨從業(yè)人員受到訓誡、公開譴責和暫停從業(yè)資格的紀律懲戒的,應當參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓。
三、判斷是非題
1.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》,情節(jié)顯著輕微,且沒有造成后果的,可免予紀律懲戒,由中國期貨業(yè)協(xié)會責成從業(yè)人員所在機構予以批評教育。( )
√。
2.期貨從業(yè)人員對紀律懲戒不服的,可向協(xié)會申訴委員會申訴,對申訴決定不服的,可向人民法院提起訴訟。( )
×。根據《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第44條規(guī)定,期貨從業(yè)人員對紀律懲戒不服的,可向協(xié)會申訴委員會申訴,申訴委員會作出的審議決定為最終決定。
3.期貨從業(yè)人員受到紀律懲戒的,中國期貨業(yè)協(xié)會將紀律懲戒信息錄入協(xié)會從業(yè)資格數據庫。( )√。
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(責任編輯:xy)
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