期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》單選題

1.具有實行會員分級結算制度期貨交易所結算業(yè)務資格的期貨公司和獨資期貨公司等應當設(　　)。

A、董事

B、獨立董事

C、董事長

D、監(jiān)事

2. 未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，任何個人或者單位及其關聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權，或 者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，情節(jié)嚴重的，給予警告，(　　)。

A、單處或者并處3萬元以下罰款

B、單處或者并處5萬元以下罰款

C、單處或者并處6萬元以下罰款

D、單處或者并處8萬元以下罰款

3. 中國證監(jiān)會在受理金融期貨結算業(yè)務資格申請之日起(　　)個月內(nèi)，作出批準或者不批 準的決定。

A、2

B、3

C、4

D、5

4. 結算準備金最低余額應當由(　　)向全面結算會員期貨公司繳納。

A、期貨公司資金

B、期貨交易所資金

C、結算會員自有資金

D、非結算會員自有資金

5. 全面結算會員期貨公司調(diào)整非結算會員結算準備金最低余額的，應當在(　　)結算前向

期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構報告。

A、前一周

B、前一日

C、前兩日

D、當日

6. 《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》中所稱凈資產(chǎn)是指在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎上， 按照(　　)對資產(chǎn)負債項目及其他項目進行風險調(diào)整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標。

A、盈利性

B、變現(xiàn)能力

C、金額大小

D、項目內(nèi)容

7. 《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》中的風險控制指標標準不包 括(　　)。

A、凈資本不低于10億元

B、流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額(不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金) 的150%

C、對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，但因證券公司發(fā)債提供 的反擔保除外

D、凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%

8. 公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員利用職務上的便利，索取他人財物或者非法收受他人 財物，為他人謀取利益，數(shù)額較大的，處5年以下有期徒刑或者拘役;數(shù)額巨大的，(　　)， 可以并處沒收財產(chǎn)。

A、處3年以上有期徒刑

B、處5年以上有期徒刑

C、處5年以下有期徒刑

D、處15年以上有期徒刑

9. 期貨公司存管的期貨保證金屬于(　　)所有。

A、客戶

B、期貨公司

C、中國證監(jiān)會

D、期貨交易所

10. 期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當遵守有關法律、法規(guī)、規(guī)章和本辦法規(guī)定，遵循(　　)原則，基于獨立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。

A、誠實信用

B、謹慎

C、公開、公平、公正

D、適當性

編輯推薦：

2014年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》命題預測試卷（二）

2014年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》命題預測試卷匯總

七月期貨從業(yè)資格考試鞏固練習題匯總

更多關注：期貨從業(yè)考試時間 期貨從業(yè)資格教材 期貨從業(yè)考試真題 期貨從業(yè)資格培訓

（責任編輯：zs）

共2頁,當前第1頁  第一頁  前一頁  下一頁