期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》多選題

1. 建立股指期貨投資者適當(dāng)者制度的目的包括(　)。

A、建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度

B、保障股指期貨市場(chǎng)平穩(wěn)、規(guī)范和健康運(yùn)行

C、提高股指期貨交易量

D、保護(hù)投資者合法權(quán)益

2. 下列關(guān)于期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官報(bào)告義務(wù)的描述正確的有(　)。

A、首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司涉嫌挪用客戶保證金等違法行為的，應(yīng)立即向公司住所地監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告

B、首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司涉嫌占用客戶保證金等違法違規(guī)行為的，應(yīng)立即向公司董事會(huì)報(bào)告

C、首席風(fēng)險(xiǎn)官在公司經(jīng)營(yíng)中管理發(fā)現(xiàn)可能造成重大風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和公司董事會(huì)報(bào)告

D、首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司涉嫌占用、挪用客戶保證金等違規(guī)行為的，可根據(jù)情況向當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)或公司董事會(huì)報(bào)告

3. 根據(jù)《刑法修正案》規(guī)定：證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，進(jìn)行下列(　)行為，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。

A、向投資者做出盈利承諾

B、買入或者賣出該證券

C、從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易

D、泄露該信息

4. 從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于(　)標(biāo)準(zhǔn)。

A、人民幣9000萬元

B、人民幣3000萬元

C、客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益之和的6%

D、其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益之和的6%

5. 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照(　)的原則，建立并完善公司治理。

A、公平公開

B、明晰職責(zé)

C、強(qiáng)化制衡

D、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理

6. 期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利包括(　)。

A、參加會(huì)員大會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)

B、按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán)

C、聯(lián)名提議召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)

D、按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格

7. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)擬任人的能力、品行和資歷審查的方式有(　)。

A、審核資料

B、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷

C、公開選舉

D、考察談話

8. 期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向(　)書面報(bào)告。

A、公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

B、全體董事

C、全體股東

D、全體董事和全體股東

9. 期貨從業(yè)人員有下列(　)情形之一的，暫停其從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)。

A、拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或檢查的

B、獲取不正當(dāng)利益的

C、向投資者隱瞞重要事項(xiàng)的

D、違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開重要信息的

10. 有下列(　　)情形之一的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。

A、《公司法》第147條規(guī)定的情形

B、國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員

C、因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾3年

D、自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起未逾3年

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（責(zé)任編輯：zs）

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