2012年期貨從業(yè)資格考試考前沖刺階段，小編特為您搜集整理了2012年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》沖刺訓(xùn)練題，希望對(duì)您參加本次考試有所幫助！

71．投資者提供的銀行存款證明應(yīng)當(dāng)為加蓋中國(guó)境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的（ ）等證明文件。

A．本幣定期存折、存單

B．本幣活期存折、存單

C．外幣定期存折、存單

D．外幣活期存折、存單

72．投資者提供的股票、基金、期貨權(quán)益證明應(yīng)當(dāng)為（ ）作為相關(guān)資產(chǎn)權(quán)益證明文件。

A．加蓋證券營(yíng)業(yè)部專用章的對(duì)賬單

B．加蓋基金公司專用章的基金份額證明

C．加蓋期貨公司結(jié)算專用章的交易結(jié)算單

D．加蓋期貨公司專用章的期貨份額證明

73．投資者提供的理財(cái)產(chǎn)品(計(jì)劃)資產(chǎn)證明應(yīng)當(dāng)為與（ ）等機(jī)構(gòu)簽署的相關(guān)協(xié)議或者由上述機(jī)構(gòu)出具的資產(chǎn)證明文件。

A．商業(yè)銀行

B．證券公司

C．信托公司

D．資產(chǎn)管理公司

74．期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)將（ ）等作為開(kāi)戶資料予以保存。

A．投資者的測(cè)試試卷

B．投資者的承諾書(shū)

C．投資者的綜合評(píng)估表

D．投資者提供的證明文件及相關(guān)材料的原件或者復(fù)印件

75．期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求的，（ ）應(yīng)當(dāng)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則和自律規(guī)則對(duì)其進(jìn)行紀(jì)律處分。

A．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B．中國(guó)金融期貨交易所

C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

D．中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司

76.下列說(shuō)法正確的是（ ）。

A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)取得中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司進(jìn)行日常監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公司違反投資者適當(dāng)性制度要求的，依法采取監(jiān)管措施或者予以行政處罰

B．取得中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司接受期貨公司委托，協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)對(duì)投資者開(kāi)戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查

C．期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，采取監(jiān)管措施，而中金所、中期協(xié)無(wú)權(quán)對(duì)其進(jìn)行處分

D．《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》條例由中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)解釋

77．期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求，未能執(zhí)行相關(guān)內(nèi)控、合規(guī)制度的，應(yīng)該做以下哪些處理。（ ）

A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，采取監(jiān)管措施

B．中國(guó)金融期貨交易所應(yīng)當(dāng)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則和自律規(guī)則對(duì)其進(jìn)行紀(jì)律處分

C．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則和自律規(guī)則對(duì)其進(jìn)行紀(jì)律處分

D．情節(jié)嚴(yán)重的，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條進(jìn)行處罰

78．《期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則》是根據(jù)《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》，以及《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程》的規(guī)定制定的，制定本規(guī)則的目的是（ ）。

A．為維護(hù)股指期貨市場(chǎng)平穩(wěn)、規(guī)范和健康運(yùn)行

B．切實(shí)保障投資者能夠獲得收益

C．切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益

D．督促期貨公司會(huì)員單位嚴(yán)格執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度

79．期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)將投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)制度報(bào)（ ）備案。

A．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B．中國(guó)金融期貨交易所

C．中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司

D．公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

80．自然人投資者應(yīng)當(dāng)全面評(píng)估自身的（ ），審慎決定是否參與股指期貨交易。

A．經(jīng)濟(jì)實(shí)力

B．產(chǎn)品認(rèn)知能力

C．風(fēng)險(xiǎn)控制能力

D．生理及心理承受能力

答案及解析

71．ABCD【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第三十六條規(guī)定，投資者提供的銀行存款證明應(yīng)當(dāng)為加蓋中國(guó)境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的本外幣定、活期存折、存單等證明文件。

72．ABC【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第三十七條規(guī)定，投資者提供的股票、基金、期貨權(quán)益證明應(yīng)當(dāng)為加蓋證券營(yíng)業(yè)部專用章的對(duì)賬單、加蓋基金公司專用章的基金份額證明、加蓋期貨公司結(jié)算專用章的交易結(jié)算單作為相關(guān)資產(chǎn)權(quán)益證明文件。

73 ABC【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第三十八條規(guī)定，投資者提供的理財(cái)產(chǎn)品(計(jì)劃)資產(chǎn)證明應(yīng)當(dāng)為與商業(yè)銀行、證券公司、信托公司等機(jī)構(gòu)簽署的相關(guān)協(xié)議或者由上述機(jī)構(gòu)出具的資產(chǎn)證明文件。

74．ACD【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第四十六條規(guī)定，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)將投資者提供的證明文件及相關(guān)材料的原件或者復(fù)印件、投資者的測(cè)試試卷和綜合評(píng)估表等作為開(kāi)戶資料予以保存。

75．AB【解析】略。

76．ABD【解析】期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求的，中金所、中期協(xié)應(yīng)當(dāng)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則和自律規(guī)則對(duì)其進(jìn)行紀(jì)律處分。

77．ABCD【解析】略。

78．ACD【解析】略。

79．BD【解析】《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》第六條。

80．ABCD【解析】《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》第八條。

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