為了幫助考生系統的復習期貨從業資格課程 全面的了解期貨從業資格考試的相關重點，小編特編輯匯總了2011年期貨從業資格相關資料，希望對您參加本次考試有所幫助！！

一、期貨交易的主要制度

保證金制度、每日結算制度、漲跌停板制度、持倉限額制度、大戶報告制度(與持倉限額相聯系)、實物交割制度、強行平倉制度、風險準備金制度(按20%計提)、信息披露制度。

二、保證金的概念

1、保證金比例(一般5%-10%)：

2、結算準備金——預先準備的未被合約占用的保證金

3、交易保證金——確保合約履行的已被合同占用的保證金

4、會員、客戶保證金形式——標準倉單、允許的其它抵押品、現金

三、調整保證金的條件：

a)對合約上市運行的不同時段規定不同的保證金比率

大連：從交割前一個月第一交易日起，每天遞增5%

交割月第5個交易日50%

上海：交割月第一個交易日10%，每5天遞增5%，直至20%，銅、鋁保值均為5%不變。天膠，投機保值一樣。

鄭州：交割前1月上旬5%，中旬10%，下旬20%，交割月30%。 (一般月份：是指交割月前一個月之前的月份)

b)隨著合約持倉量的增大，交易所逐步提高比率

鄭麥：—5%—40—8%—50—9%—60萬手—10%—

大豆：—5%—30—8%—35—9%—40萬手—10%—

上海：-5%-12萬手-7%-14萬手-9%-16萬手-10%

c)出現漲跌停板時，調高交易保證金比例

當某合約出現漲跌停板時，當某合約連續3個交易日按結算價計算的漲(跌)幅之和達到合約規定的最大漲幅的2倍時調高保金比例。

當某合約交易出現異常，交易所可按規定的程序調整交易保證金的比例

對同時滿足本辦法有關調整條件時，就高不就低。

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（責任編輯：中大編輯）

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