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期貨從業資格考試《基礎知識》強化訓練題

21.B【解析】管理期貨協會和期貨行業協會屬于民間行業協會；商品期貨交易委員會屬于聯邦監管機構。

22.B【解析】不可控風險是指風險的產生與形成不能由風險承擔者所控制的風險，這類風險來自于期貨市場之外，對期貨市場的相關主體可能產生影響。具體包括兩類：宏觀環境變化的風險和政策性風險。

23.B【解析】期貨交易所的風險主要包括交易所的管理風險和技術風險。前者是指由于交易所的風險管理制度不健全或者執行風險管理制度不嚴、交易者違規操作等原因所造成的風險，后者則是指由于計算機交易系統或通訊信息系統出現故障而帶來的風險。

24.B【解析】加強資本的充足性管理是交易所的風險管理內容。

25.A【解析】共同基金幾乎不使用信貸杠桿等金融放大工具，操作上保守穩健，目的在于取得長期穩定的低風險收益。

26.A【解析】1949年，美國海登斯通證券公司的經紀人理查德·道前建立了第一個公開發售的期貨基金。

27.A【解析】在一個期貨投資基金中，商品交易顧問(CTA)受聘于商品基金經理(CPO)，對期貨投資基金進行具體的交易操作，決定投資期貨的策略。

28.D【解析】以美國為代表的期貨投資基金的監管模式，是通過制定一整套專門的基金管理法規對市場進行監管。以英國為代表的期貨投資基金的監管模式，是通過一些間接的法規來制約基金業的活動，并沒有全國性管理機構，主要依靠證券交易所、基金業協會等進行自我監管。

29.B【解析】不可控風險是指風險的產生與形成不能由風險承擔者所控制的風險。具體包括兩類：宏觀環境變化的風險和政策性風險。宏觀環境變化的風險具體可分為不可抗力的自然因素變動的風險，以及由于政治因素、經濟因素和社會因素等變化的風險。

30.B【解析】期貨公司的風險可以分為兩種：一是由于期貨公司自身的原因而帶來的風險，另外一種風險是由于客戶方面的原因而給期貨公司帶來的風險，如客戶資信狀況惡化、客戶違規行為等。

31.A【解析】市場資金總量變動率=當日市場資金總量-前N日市場資金總量前N日市場資金總量均值×100％，此指標表明在近N日(N通常取值為3)內市場交易資金的增減狀況。如果其變動大小超過某特定值(或者說臨界值)，可以確定期貨市場價格將發生大幅波動。

32.B【解析】2000年12月，我國成立了中國期貨業協會。協會依據企業的意愿而進行行業自治、協調和自我管理。

33.A【解析】對看漲期權而言，若市場價格高于協定價格，期權的買方執行期權將有利可圖，此時為實值期權。

34.D【解析】馬鞍式期權，是指以相同的執行價格同時買進或賣出不同種類的期權。

35.D【解析】投資基金在本質上是一種金融信托，因此基金券反映的是一種依托關系。

36.B【解析】私募期貨基金不面向社會公眾招攬投資者，無需廣告發行及營銷費用。

37.C【解析】貝塔系數=某種投資工具的預期收益-該收益中非風險部分整個市場的預期收益率-該收益中非風險的部分=8%-4%20%-4%=0.25。

38.C【解析】客戶在選擇期貨公司時應對期貨經紀公司的規模、資信、經營狀況等對比選擇，確立最佳選擇后與該公司簽訂《期貨經紀合同》，如果選擇不當，就會給客戶將來的業務帶來不便和風險。

39.A【解析】廣度是指在既定價格水平下滿足投資者交易需求的能力，如果買賣雙方均能在既定價格水平下獲得所需的交易量，那么市場就是有廣度的；而如果買賣雙方在既定價格水平下均要受到成交量的限制，那么市場就是窄的。

40.C【解析】客戶作為期貨市場利益驅動的主體，其風險管理的目標是：維持自身投資的權益，保障自身財務的安全。

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（責任編輯：中大編輯）

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