期貨從業《期貨法律法規》多項選擇題

1. 為規范期貨從業人員執業行為，促使其提高職業道德和業務素質，維護期貨市場秩序，根據(　)制定了《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》。

A、《期貨交易管理條例》

B、《期貨從業人員資格管理辦法》

C、《中國期貨業協會章程》

D、《中國證監會管理辦法》

2. 下列機構及人員中(　)，應當遵守《期貨從業人員管理辦法》。

A、申請期貨從業人員資格的人員

B、從事期貨經營業務的機構任用期貨從業人員

C、證券公司所有職工

D、期貨從業人員從事期貨業務的

3. 下面關于結算擔保金的表述，正確的有(　)。

A、全面結算會員期貨公司應以自有資金向期貨交易所繳納結算擔保金

B、交易結算會員期貨公司應以自有資金向期貨交易所繳納結算擔保金

C、全面結算會員期貨公司不得向非結算會員收取結算擔保金

D、全面結算會員期貨公司可以向非結算會員收取結算擔保金

4. 期貨公司應當向客戶充分揭示期貨交易的風險，在其營業場所備置(　　)等資料供客戶查閱。

A、期貨交易相關法規

B、期貨交易所業務規則

C、期貨經紀業務流程

D、相關從業人員資格證明

5. 期貨公司和客戶應當通過(　　)轉賬存取保證金。

A、登記的期貨結算賬戶

B、備案的期貨保證金賬戶

C、未備案的期貨保證金賬戶

D、普通存款賬戶

6. 根據規定，期貨公司。期貨投資咨詢業務，是指期貨公司基于客戶委托從事的(　　)營利性活動。

A、協助客戶建立風險管理制度、操作流程，提供風險管理咨詢、專項培訓等風險管理顧問服務

B、制作、提供研究分析報告或者資訊信息的研究分析服務

C、為客戶設計套期保值、套利等投資方案，擬定期貨交易策略等交易咨詢服務

D、為客戶提供內幕消息

7. 全面結算會員期貨公司應當在期貨保證金存管銀行開設期貨保證金賬戶，用于存放

其(　　)保證金。

A、期貨公司

B、客戶

C、結算會員

D、非結算會員

8. 期貨公司風險監管指標達到預警值標準的，中國證監會派出機構應視情況采取的措施有(　　)。

A、向公司出具警示函，并抄送全體股東

B、對公司管理人員進行監管談話

C、要求公司進行重大業務決策時，至少提前5個工作日向公司住所地中國證監會派出機構報送臨時報告

D、責令公司增加內部合規檢查的頻率，并提交合規檢查報告

9. 根據《期貨經紀公司管理辦法》及相關規定，以下有關期貨經紀公司基本業務的敘述中，正 確的有(　　)。

A、期貨經紀公司在為投資者開戶前，應當向其出示《期貨交易風險說明書》，由投資者簽 字確認了解其內容

B、期貨經紀公司應當按照價格優先的原則傳遞投資者指令

C、期貨經紀公司之間或者期貨公司與投資者之間發生期貨業務糾紛的，可以提請中國證 監會協調處理

D、期貨經紀公司的財務會計工作和結算工作必須分設部門進行

10. 結算會員由(　　)組成。

A、交易結算會員

B、全體結算會員

C、全面結算會員

D、特別結算會員

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（責任編輯：zs）

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