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期貨從業資格考試《法律法規》練習題

43.題干: 下列關于期貨經紀公司高級管理人員的說法，正確的有( )。

A: 高級管理人員離開推薦公司后，其高管任職資格仍有效

B: 高級管理人員涉嫌違法違規被處罰的，期貨經紀公司應當在被處罰之日起3個工作日內向中國證監會報告

C: 經紀公司對高級管理人員進行處分或者免職的應在公布前向中國證監會派出機構備案

D: 期貨經紀公司法定代表人不能履行職務時可由該公司選定的其他具有高管資格的管理人員代其履行

參考答案[C]

44. 首席風險官向()負責。

A: 中國期貨業協會

B: 中國證監會

C: 期貨交易所

D: 期貨公司董事會

參考答案[D]

45.首席風險官發現期貨公司存在違法違規行為，應先向()提出整改意見。

A: 期貨公司總經理或相關責任人

B: 期貨公司董事長或董事會

C: 期貨公司股東大會

D: 期貨公司監事會

參考答案[A]

46.期貨投資者保障基金實行( )。

A.全額補償

B.半額補償

C.三分之一補償

D.比例補償

參考答案[D]

47.題干: 企業從事境外期貨業務須經( )批準。

A: 中國證監會

B: 國務院

C: 商務部

D: 國家外匯管理局

參考答案[B]

48.題干: 期貨從業人員在執業過程中應當堅持期貨市場的( )原則，維護期貨交易各方的合法權益。

A: 公開、公平、公證

B: 公平、公證、公信

C: 公正、公開、公信

D: 公開、公平、公正

參考答案[D]

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（責任編輯：中大編輯）