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期貨從業資格考試《基礎知識》精華輔導

21．會員制和公司制期貨交易的區別：首先，設立的目的不同、其次，承擔的法律責任不同。再次，適用法律不盡相同。最后，資金來源不同。（多選）

22．根據期貨結算機構與期貨交易所的關系，一般可以將其分為三種形式：第一種作為某一交易所內部機構的結算機構，如美國芝加哥商業交易所的結算機構就是交易所的一個內部機構。第二種附屬于某一交易所的相對獨立的結算機構，如美國國際結算公司。第三種由多家交易所和實力較強的金融機構出資組成一家全國性的結算公司，多家交易所共用這一個結算公司。如英國的國際商品結算公司。我國期貨交易所采用的是第一種形式。（上半年曾出現過多選）

23．期貨交易的結算大體上可以分為兩個層次，第一個層次是由結算機構對會員進行結算；第二個層次是由會員根據結算結果對其所代理的客戶進行結算。

24．在我國，結算機構是交易所的一個內部機構，因此作為交易所的會員既是交易會員也是結算會員（判斷）

25．期貨交易的盈虧結算包括平倉盈虧結算和持倉盈虧結算。平倉盈虧結算是當日平倉的總值與原持倉合約總值差結算。當日平倉合約的價格乘以數量與原持倉合約價格乘以數量相減，結果為正則盈利，結果為負則為虧損。（多選、判斷）

26．保證金制度是期貨市場風險控制最根本、最重要的制度。

27．一般情況下，結算會員收到通知后必須在次日交易所開市前將保證金交齊，否則不能參與次日的交易。

28．期貨經紀機構一般具有職能：根據客戶指令代理買賣期貨合約、辦理結算他交割交續；對客戶財戶進行管理，控制客戶交易風險；為客戶提供期貨市場信息，進行期貨交易咨詢，充當客戶的交易顧問等。

29．期貨經紀機構在期貨市場中的作用主要體現在：期貨經紀機構接受客戶委托代理期貨交易，節約交易成本，提高交易效率，有專門從事信息收集及行情分析的人員為客戶提供咨詢服務，有助于提高客戶交易的決策效率和決策的準確性，可以較為有效地控制客戶的交易風險，實現期貨交易風險在各環節的分散承擔。

30．我國《期貨交易管理暫行條例》規定，設立期貨經紀，必須經中國證監會批準，未經批準，任何單位和個人不得從事期貨經紀業務。設立期貨經紀公司，應當符合公司法的規定，并具務下列條件：⑴注冊資本最低限額為人民幣3000萬元；⑵主要管理人員和業務人員必須具有期貨從業資格；⑶有固定的經營場所和合格的交易設施；⑷有健全的管理制度；⑸中國證監會規定的其他條件。

31．一般期貨經紀機構可選擇設置以下業務部門并賦予相應職責：財務部：負責收取保證金，監管、審查客戶的保證金，密切注視客戶一般財務狀況的變動。（要點）結算部：負責與結算所、客戶間交易記錄的核對，客戶保證金及盈虧的核算，風險控制等（要點）

32．期貨經紀機構設立營業部，應當具有一定的條件，包括申請人前一年度沒有重大違法記錄；申請人已批設的營業部經營狀況良好；有符合要求的經理人員和3名以上其他從業人員；期貨經紀公司對營業部有完備的管理制度；營業部有符合要求的經營場所和設施等。（重點，上半年曾出現過多選）

33．一般來說，期貨經紀機構營業部的業務管理包括：客戶管理、客戶出入管理、結算管理、交易和風險控制、保證金管理、財務管理和會計核算、檔案管理等。

第四章

1．期貨合約是指由期貨交易所統一制定的、規定在將來某一特定的時間和地點交割一定數量和質量商品的標準化合約。

2．期貨合約是在現貨合同和現貨遠期合約的基礎上發展起來的，但它們最本質的區別在于期貨合約條款的標準化。

3．期貨價格愛過在交易所以公開競價方式產生。

4．期貨合約的主要條款：合約名稱、交易單位、報價單位、最小變動價位（上半年曾出現過某一合約的最小變動價，要注意）等

5．期貨合約最小變動價位的確定，通常取決于該合約標的商品的種類、性質、市場價格波動情況和商業規范等。（判斷）

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（責任編輯：中大編輯）

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